三、判斷題(40*0.5分)

　　1、證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。

　　正確答案：Y

　　2、在交易日日終，登記結算公司根據交易所發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　正確答案：N

　　3、凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。

　　正確答案：N

　　4、差額結算是證券清算、交割、交收業務應遵循的兩條原則之一.

　　正確答案：Y

　　5、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

　　正確答案：Y

　　6、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。

　　正確答案：Y

　　7、 上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。

　　正確答案：Y

　　8、差額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率。

　　正確答案：Y

　　9、 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經營機構查詢。

　　正確答案：Y

　　10、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。

　　正確答案：N

　　11、對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開。

　　正確答案：Y

　　12、上海證券交易所在開業初期，采用T+0交收制。

　　正確答案：N

　　13、固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。

　　正確答案：N

　　14、機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米.

　　正確答案：Y

　　15、公開原則的核心要求是實現市場信息的公開化.

　　正確答案：Y

　　16、采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

　　正確答案：Y

　　17、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。

　　正確答案：N

　　18、在我國，證券登記結算機構的自有資金不得少于2億元人民幣。

　　正確答案：Y

　　19、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。

　　正確答案：Y

　　20、委托人在得到證券經紀商同意后可以透支.

　　正確答案：N

　　21、證券營業部在經紀業務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。

　　正確答案：N

　　22、申請設立證券營業部，籌建申請人應當自中國證監會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。

　　正確答案：Y

　　23、證券營業部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現金的存取。

　　正確答案：Y

　　24、我國目前廣泛采用的網上發行方式是網上競價發行。

　　正確答案：N

　　25、網上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規定的詢價區間內，且等于或高于最終確定的發行價方能最終確定其申購權。

　　正確答案：Y

　　26、證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。

　　正確答案：Y

　　27、在法定監護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。

　　正確答案：Y

　　28、從一定意義上來說，證券自營業務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。

　　正確答案：N

　　29、我國設立證券登記結算機構，自由資金應不少于5億元。

　　正確答案：N

　　30、加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一.

　　正確答案：Y

　　31、債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業債回購按證券賬戶申報。

　　正確答案：N

　　32、 與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。

　　正確答案：N

　　33、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續費。

　　正確答案：N

　　34、證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。

　　正確答案：Y

　　35、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

　　正確答案：Y

　　36、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10%。

　　正確答案：N

　　37、證券營業部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。

　　正確答案：N

　　38、從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。

　　正確答案：Y

　　39、資金透支是交割中的禁止行為.

　　正確答案：N

　　40、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

　　正確答案：N

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