(21)假設X股票的貝塔系數是Y股票的兩倍，下列敘述正確的是( )。

　　AX股票承擔的系統風險越大 BY股票承擔的系統風險越大

　　CX股票獲得的收益越大 DY股票獲得的收益越大

　　頁 碼：295 專家答案：A解析內容 貝塔系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數。

　　(22)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產體現的凈值更好的反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法做了修改，這屬于 ( )原則。

　　A建立賬務組織和賬務處理體系 B建立憑證管理制度

　　C采取合理的估值方法 D建立復核制度

　　頁 碼：130 專家答案：C解析內容 基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產體現的凈值更好的反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法做了修改，這屬于采取合理的估值方法的原則。

　　(23)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有( )。

　　A封閉式基金 B開放式基金 CETF DLOF

　　頁 碼：48 專家答案：C解析內容 ETF具有獨特的實物申購、贖回機制。

　　(24)基金管理公司必須以( )為會計核算主體。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金份額持有人 D每只基金

　　頁 碼：181 專家答案：D解析內容 基金管理公司必須以每只基金為會計核算主體。

　　(25)目前，我國封閉式基金發行時，主要采用( )的方式。

　　A網上和交易所 B柜臺和交易所 C網上和網下 D柜臺和網上

　　頁 碼：62 專家答案：C解析內容 目前，我國封閉式基金發行時，主要采用網上和網下的方式。

　　(26)在我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時代扣代繳應納稅所得額的( )個人所得稅。

　　A10% B20% C30% D40%

　　頁 碼：194 專家答案：B解析內容 在我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時代扣代繳應納稅所得額的20%個人所得稅。

　　(27)我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在( )年以上。

　　A20 B15 C10 D5

　　頁 碼：10 專家答案：D解析內容 我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應5年在以上，我國封閉式基金的存續期大多在15年左右。

　　(28)保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機構在信息管理平臺的建立和維護時遵循了( )。

　　A具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能

　　B具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制

　　C保障基金投資人基金流動的安全性

　　D具備基金銷售費率的監控機制

　　頁 碼：163 專家答案：A解析內容 保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機構在信息管理平臺的建立和維護時遵循了具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能。

　　(29)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有( )。

　　ALOF BETF C貨幣基金 D封閉式基金

　　頁 碼：48 專家答案：B解析內容 ETF的特點： (一)被動操作的指數型基金; (二)獨特的實物申購贖回機制; (三)實行一級市場與二級市場并存的交易制度;

　　(30)以下不屬于我國基金監管的原則有( )。

　　A監管的連續性和有效性原則 B監管與自律并重原則

　　C審慎監管原則 D投資者利益優先原則

　　頁 碼：226，227 專家答案：D解析內容 基金監管原則： (一)依法監管原則; (二)“三公”原則 (三)監管與自律并重原則 (四)監管的連續性和有效性原則; (五)審慎監管原則

　　(31)需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是( )。

　　A資金賬戶 B基金銀行存款賬戶 C交易所證券賬戶 D結算備付金

　　頁 碼：120 專家答案：C解析內容 需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是交易所證券賬戶。

　　(32)下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是( )。

　　A基金管理公司內部控制應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則

　　B基金管理公司制定內部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

　　C公司內部控制機制一般包括五個層次

　　D公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成

　　頁 碼：103-105

　　專家答案：D解析內容 基金管理公司內部控制應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內部控制制度應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則;公司內部控制機制一般包括四個層次。

　　(33)中國證監會應當自受理基金募集申請之日起( )個月內作出核準或者不予核準的決定。

　　A9 B6 C3 D1

　　頁 碼：60 專家答案：B解析內容 中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

　　(34)封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區別之一是( )。

　　A期限不同 B法律形式不同 C投資對象不同 D募集方式不同

　　頁 碼：10 專家答案：A解析內容 封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

　　(35)債券基金投資風格主要依據基金所持債券的( )來劃分。

　　A發行人 B收益 C凸度 D久期與信用等級

　　頁 碼：38 專家答案：D解析內容 債券基金的類型：債券基金投資風格主要依據基金所持債券的久期與信用等級來劃分。

　　(36)基金管理公司的督察長應由( )任命。

　　A基金管理公司董事會

　　B基金經營所在地中國證監會派出機構

　　C基金管理公司總經理

　　D基金注冊所在地中國證監會派出機構

　　頁 碼：102

　　專家答案：A解析內容 基金管理公司的督察長應由基金管理公司董事會任命。

　　(37)投資組合保險策略的支付模式為( )。

　　A直線 B曲線 C凹型 D凸型

　　頁 碼：329 專家答案：D解析內容 參考表12-1。投資組合保險策略在下降時賣出股票并在上升時買入股票，其支付曲線為凸型。

　　(38)根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在( )日為投資人登記權益，投資人在()日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

　　AT，T+1 BT+1，T+2 CT+2，T+3 DT+3，T+4

　　頁 碼：69 專家答案：B解析內容 根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人在T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

　　(39)我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在( )以上。

　　A10年 B8年 C5年 D3年

　　頁 碼：10 專家答案：C解析內容 我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在5年以上。

　　(40)經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構被稱為( )。

　　A合格境內機構投資者 B合格境外機構投資者

　　C合格境內、外機構投資者 D合格機構投資者

　　頁 碼：51專家答案：A解析內容 在境內募集資金可以進行境外證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。

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