(131)基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之三十，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　頁 碼：68專家答案：B解析內容 基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　(132)一般用未分配利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果。

　　頁 碼：189,190專家答案：B解析內容 一般用本期利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果，本期利潤是一個能夠全面反映基金在一定時期內經(jīng)營成果的指標。

　　(133)為了提高基金投資質量，防范和降低投資的風險，切實保障基金投資者的利益，風控部門應對投資指令的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核。

　　頁 碼：97專家答案：B解析內容 見“內部檢查稽核控制”。風控部門應對投資運作的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核而不是對投資指令的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核。

　　(134)ETF的折(溢)價率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個指標。

　　頁 碼：65專家答案：B解析內容 ETF的折(溢)價率反應封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關系。

　　(135)在利率走高時，再投資收益率會降低，再投資的風險加大。

　　頁 碼：357專家答案：B解析內容 在利率走低時，再投資收益率會降低，再投資的風險加大。

　　(136)基金存續(xù)期內，基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶。

　　頁 碼：120專家答案：A解析內容 基金托管人和基金管理人不得出借和擅自轉讓基金的任何證券賬戶。

　　(137)控制銀行間債券市場信用風險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　頁 碼：125專家答案：A解析內容 控制銀行間債券市場信用風險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　(138)在均值標準差平面上，資本市場線是一條從無風險利率出發(fā)，與由風險資產(chǎn)構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。

　　頁 碼：288專家答案：A解析內容 資本市場線的內容。

　　(139)資本資產(chǎn)定價模型將風險劃分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險，由于系統(tǒng)風險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風險上。

　　頁 碼：295專家答案：B解析內容 資本資產(chǎn)定價模型中的貝塔系數(shù)衡量的是系統(tǒng)風險。

　　(140)基金管理人不得根據(jù)投資人的認購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認購、申購費率標準，從而對不同投資人造成歧視。

　　頁 碼：67專家答案：B解析內容 基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端收費標準。

　　(141)ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用主動式管理。

　　頁 碼：28專家答案：B解析內容 ETF通常采用完全被動式管理方法，而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金。

　　(142)我國開放式基金的贖回采取“金額贖回”法。

　　頁 碼：67專家答案：B解析內容 我國開放式基金的贖回采取“金額申購、份額贖回”法。

　　(143)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測。

　　頁 碼：37專家答案：A解析內容 單一債券的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率;但債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計算和預測。

　　(144)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。

　　頁 碼：195專家答案：A解析內容 基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。

　　(145)保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。

　　頁 碼：44專家答案：B解析內容 保本基金為投資者提供的是本金的保證，并不保證獲得一定回報。

　　(146)在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。

　　頁 碼：26專家答案：A解析內容 在岸基金的定義：在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。

　　(147)基金各個期間的收益率差距越小，則算術平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　頁 碼：381專家答案：A解析內容 基金各個期間的收益率差距越小，則算術平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　(148)基金管理公司總經(jīng)理離任時，基金管理公司應當聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。

　　頁 碼：259專家答案：A解析內容 當基金管理公司董事長離任時，同樣進行離任審計。

　　(149)基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。

　　頁 碼：65專家答案：A解析內容 基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。

　　(150)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)，在衡量一只證券的期望收益率時，其風險溢價收益應為貝塔(β)和市場風險溢價的乘積。

　　頁 碼：294專家答案：A解析內容 考察CAPM模型的含義

　　(151)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。

　　頁 碼：195專家答案：B解析內容 基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅。

　　(152)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　頁 碼：112專家答案：A解析內容 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　(153)基金年度報告必須經(jīng)過審計，而基金半年度報告可以不經(jīng)審計。

　　頁 碼：212專家答案：A解析內容 基金年度報告必須經(jīng)過審計，而基金半年度報告可以不經(jīng)審計。

　　(154)當預期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　頁 碼：361專家答案：A解析內容 當預期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　(155)自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機構提供的，由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。

　　頁 碼：163專家答案：B解析內容 此為自助式前臺系統(tǒng)的定義。自助式前臺系統(tǒng)是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)，包括基金銷售機構網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　(156)由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風險控制的前提下，直接向交易員下達投資指令或直接進行交易，但應該將相應的指令進行備案，以備核查。

　　頁 碼：96專家答案：B解析內容 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　(157)開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。

　　頁 碼：80專家答案：B解析內容 開放式基金的登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

　　(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度保護基金份額持有人合法權益的監(jiān)管目標。

　　頁 碼：246專家答案：A解析內容 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度保護基金份額持有人合法權益的監(jiān)管目標。

　　(159)基本分析多用于判斷公司的價值基礎，技術分析多用于判斷投資的買賣時機，但兩者的理論基礎是一樣的。

　　頁 碼：339，343專家答案：B解析內容 技術分析以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎，基本分析以基本面狀況為基礎。

　　(160)基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對不同投資者適用不同費率。

　　頁 碼：157專家答案：A解析內容 基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對不同投資者適用不同費率。

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