(41)在我國，基金監管的首要目標是( )。

　　A保護投資者利益 B保證市場的公平、效率和透明

　　C保證市場的公開、公平和公正 D推動基金業的發展

　　頁 碼：225 專家答案：A解析內容 常識題。基金監管的首要目標是保護投資者利益。投資者是市場的支撐者，保護和維護投資者的利益是我國基金監管的首要目標。

　　(42)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法做了修改，這種做法符合( )原則。

　　A采取合理的估值方法 B建立復核制度

　　C建立憑證管理制度 D建立賬務組織和賬務處理體系

　　頁 碼：130 專家答案：A解析內容 此題考察相關法規對風險控制點建立的會計系統控制措施的規定。

　　(43)如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是( )。

　　A未來事件能夠被準確地預測 B價格能夠反映所有相關信息

　　C價格不起伏 D證券價格由于不可辨別的原因而變化

　　頁 碼：306 專家答案：B解析內容 如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是價格能夠反映所有相關信息。

　　(44)常用來作為對未來收益率的無偏估計的指標是( )。

　　A算術平均收益率 B幾何平均收益率 C年化收益率 D時間加權收益率

　　頁 碼：381 專家答案：A解析內容 常識題。算術平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。

　　(45)ETF的投資目標是( )。

　　A提供盡可能多的套利機會 B取得與指數基本一致的收益

　　C使ETF規模不斷擴大 D超越指數

　　頁 碼：51 專家答案：B解析內容 ETF的投資目標是取得與指數基本一致的收益。

　　(46)某投資組合的平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15。若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普指數為( )。

　　A6.96 B0.38 C0.7 D3.8

　　頁 碼：386 專家答案：B解析內容 考察夏普指數的公式。(14%-6%)/21%=0.38 。

　　(47)我國基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　A制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議

　　B制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案

　　C提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議

　　D提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案

　　頁 碼：93,94

　　專家答案：C解析內容 我國基金管理公司投資決策的一般程序是提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議。

　　(48)如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產凈值約( )。

　　A增加3% B降低3% C增加5% D降低5%

　　頁 碼：360 專家答案：A解析內容 市場利率下降，導致債券價格上升，因此會使債券基金的資產凈值上升。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D ，D為久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*3 *dy，約等于-3% 負號表示與市場利率變動相反，即增加3%。

　　(49)基金托管人每()需要向監管機構報送一次其對基金運作的監督報告。

　　A每日 B每周 C每月 D每年

　　頁 碼：126 專家答案：B解析內容 托管銀行根據對基金運作的監督情況，每周編制基金運作監督周報，向監管機構報告。

　　(50)根據中國證監會對基金的分類標準，基金資產( )以上投資于債券的基金為債券基金。

　　A40% B50% C70% D80%

　　頁 碼：24 專家答案：D解析內容 根據中國證監會對基金的分類標準，基金資產80%以上投資于債券的基金為債券基金。

　　(51)投資者在強趨勢的市場中的最優策略為( )。

　　A買入并持有策略 B恒定混合策略 C投資組合保險策略 D戰術性策略

　　頁 碼：329 專家答案：C解析內容 投資者在強趨勢的市場中的最優策略為投資組合保險策略。

　　(52)基金管理公司股票投資研究的落腳點是( )。

　　A股票組合研究 B行業研究 C個股投資價值判斷 D宏觀與策略研究

　　頁 碼：95 專家答案：C解析內容 基金管理公司股票投資研究的落腳點是個股投資價值判斷。

　　(53)根據中國證監會對基金的分類標準，混合型基金是指( )基金。

　　A以債券為主要投資對象 B以股票為主要投資對象

　　C以貨幣市場工具為主要投資對象 D以股票、債券、貨幣市場工具為投資對象

　　頁 碼：24 專家答案：D解析內容 根據中國證監會對基金類別的分類標準，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金。

　　(54)當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為( )。

　　A溢價交易 B折價交易 C平價交易 D不確定

　　頁 碼：66 專家答案：A解析內容 溢價交易的定義。

　　(55)以下關于行為金融理論的描述，正確的是( )。

　　A投資者總可以通過掌握更多的信息獲利

　　B委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態的典型決策方式

　　C投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應，因此市場是弱式有效市場

　　D投資者由于心理因素，會對新信息過度反應或反應不足，導致證券價格的錯定，投資者同樣無法獲利

　　頁 碼：307，308專家答案：B解析內容 避免“后悔”心里的內容。

　　(56)《證券投資基金銷售適用性指導意見》發布并實施于( )。

　　A2004年6月 B2006年1月 C2007年10月 D2008年1月

　　頁 碼：159專家答案：C解析內容 2007年10月發布并實施《證券投資基金銷售適用性指導意見》。

　　(57)目前我國證券投資基金反映的是一種( )關系。

　　A信托 B債權 C擔保 D股權

　　頁 碼：4專家答案：A解析內容 目前我國證券投資基金反映的是一種信托關系。

　　(58)投資者將登記在證券登記結算系統中的基金份額轉托管到基金注冊登記系統，屬于()轉托管。

　　A跨系統轉托管 B系統內轉托管 C一步轉托管 D兩步轉托管

　　頁 碼：79專家答案：A解析內容 投資者將登記在證券登記結算系統中的基金份額轉托管到基金注冊登記系統，屬于跨系統轉托管。

　　(59)下列哪一項不屬于基金財產保管的基本要求 ( )。

　　A依法處分基金財產 B嚴守基金商業秘密

　　C保證基金資產的安全 D保證基金資產的保值增值

　　118，119專家答案：D解析內容 另外還有對基金財產的損失承擔賠償責任等4個基本要求。

　　(60)( )是約定基金管理人，托管人和投資人權利義務的重要法律方件。

　　A基金合同 B基金招募說明書 C基金代銷協議 D基金托管協議

　　頁 碼：207專家答案：A解析內容 基金合同是約定基金管理人，托管人和投資人權利義務的重要法律方件。

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