二、組合型選擇題

　　(51) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間 Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量 Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量 Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量 ;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.

　　(52) 下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入， 或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式

　　Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的， 應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的， 應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定 ，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的. 應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　(53) 關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　�、�.美國第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　�、�.美國證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(54) 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營買賣的說法中，正確的有( )。

　�、�.銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng) 以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　�、�.目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　�、�.銀行間市場(chǎng)的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判. 逐筆成交

　　Ⅳ.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交 。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。

　　(55) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。

　　(56)間接融資具有如下( )特征。

　�、�.間接性

　�、�.分散性

　　Ⅲ.信譽(yù)的差異性較小

　�、�.具有可逆性

　　V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢV C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:間接融資具有相對(duì)的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(57) 以下對(duì)ETF說法正確的是( )。

　�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　�、�.實(shí)物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.

　　它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定 。

　　(58) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、 股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系 Ⅱ.降低了間接融資比例

　　Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(59) 我國開始利用國際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有( )。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.金融債券

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.可交換公司債券

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐， 我國開始利用國際債券市場(chǎng)籌集資金.主要的債券品種有政府債券、 金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(60) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。

　�、�.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　�、�.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求較低

　　Ⅳ.監(jiān)管較為寬松

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低. 通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3) 交易制度通常采用做市商制度。

　　(61) 以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有( )。

　�、�.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶

　　Ⅱ.與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

　　Ⅲ.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

　　Ⅳ.應(yīng)向證券公司收取一定的保證金

　　A: ⅠⅡⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: Ⅲ選項(xiàng)中，證券金融公司應(yīng)該根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

　　(62) 目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。

　�、�.中國港澳臺(tái)地區(qū)法人

　　Ⅱ.定居在國外的中國公民

　�、�.外國自然人

　�、�.中國境內(nèi)居民

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港 、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民; 擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人.

　　(63) 設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。

　�、�.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅱ.有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　Ⅳ.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽(yù)良好

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(64) 套期保值的基本做法是( )。

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B 解析: 略

　　(65) 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后， 當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括( )。

　　Ⅰ.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

　�、�.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　　Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是， 每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。

　　(66) 下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有( )。

　�、�.間接性Ⅱ.可控性 Ⅲ.可測(cè)性Ⅳ.相關(guān)性

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是：可測(cè)性、可控性、相關(guān)性。

　　(67) 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格 =可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。

　　(68)下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說法，錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.債券市場(chǎng)具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　　Ⅱ.債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券

　　Ⅳ.社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過度時(shí)， 資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。

　　(69) 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于( )引起的。

　�、�.保證金制度

　　Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易.遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 Ⅳ.每日結(jié)算制度

　　A: ⅠⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約.而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排. 存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

　　(70) 國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.有國家主權(quán)保障

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比. 具有一定的特殊性，包括：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③ 有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣， 發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。

　　(71) 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　�、�.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者地位不同 Ⅲ.基金營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同;(2) 投資者的地位不同;(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

　　(72) 證券投資基金的作用有( )。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式 Ⅲ.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 Ⅳ.有利于證券市場(chǎng)的國際化

　　A: ⅠⅢ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道;② 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　(73) 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有( )。

　　Ⅰ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值 Ⅱ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) Ⅲ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見 Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(74) 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.接受上市申請(qǐng).安排證券上市

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

　　Ⅳ.制定證券法規(guī)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1) 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息：(9)中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能 。證券交易所并沒有立法權(quán)。所以Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤.

　　(75) 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為( )。

　�、�.定期交易系統(tǒng)

　�、�.連續(xù)交易系統(tǒng)

　�、�.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　�、�.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分， 有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。

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