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　　一、單選題

　　1[單選題] (　　)是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。

　　A.做市商制度

　　B.競價交易制度

　　C.大宗交易制度

　　D.證券商報價制度

　　參考答案：A

　　參考解析：做市商制度也叫報價驅動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。

　　2[單選題] 行業因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括(　　)。

　　A.行業或產業競爭結構

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經濟周期循環

　　D.行業估值水平

　　參考答案：C

　　參考解析：常見的行業因素包括：①行業或產業競爭結構;②行業可持續性;③抗外部沖擊的能力;④監管及稅收待遇;⑤勞資關系;⑥財務與融資問題;⑦行業估值水平。

　　3[單選題] 下列關于證券自營業務的說法中，正確的是(　　)。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可。

　　4[單選題] 根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，(　　)是證券交易所的最高權力機構。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監察委員會

　　D.總經理

　　參考答案：A

　　參考解析：根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。

　　5[單選題] (　　)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的支持作用。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會計核算

　　D.基金運營業務

　　參考答案：D

　　參考解析：基金運營業務在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的支持作用。

　　6[單選題] 我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于(　　)人民幣。

　　A.8000萬元

　　B.1億元

　　C.12000萬元

　　D.15000萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。

　　7[單選題] 以下不可能是我國發行的外國債券的是(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：D

　　參考解析：外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券;在日本發行的外國債券被稱為武士債券，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券;龍債券則是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。三者均是我國發行的外國債券。

　　8[單選題] 次級債務是指由銀行發行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查次級債務的概念。根據中國銀監會于2003年發布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　9[單選題] 我國基金托管人由(　　)批準的商業銀行擔任。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監會和中國人民銀行

　　D.中國證監會和中國銀監會

　　參考答案：D

　　參考解析：我國基金托管人由中國證監會和中國銀監會批準的商業銀行擔任。

　　10[單選題] 關于債券特征論述不正確的是(　　)。

　　A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回

　　參考答案：D

　　參考解析：選項D錯誤，債券投資不一定能收回。

　　11[單選題] 關于基金收益分配的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金的分配應可以用現金方式

　　B.封閉式基金只能采用現金分紅

　　C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%

　　D.投資者事先未作出開放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉換為基金份額

　　參考答案：D

　　參考解析：根據有關規定，基金收益分配默認為采用現金方式。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金利潤，轉為基金份額，即選擇分紅再投資。基金份額持有人事先沒有做出選擇的，基金管理人應當支付現金。

　　12[單選題] 在(　　)等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

　　A.維持擔保比例達到平倉規定而投資者未能及時足額追加擔保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買人等量融券證券的

　　D.達到“融資融券業務合同”的自動終止條件時

　　參考答案：A

　　參考解析：維持擔保比例達到平倉規定而投資者未能及時足額追加擔保物等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

　　13[單選題] 股票是綜合權利證券，股票持有者的首要權利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權利的途徑是(　　)。

　　A.參加股東大會并行使表決權

　　B.參加股東大會不行使表決權

　　C.不參加股東大會行使表決權

　　D.不參加股東大會不行使表決權

　　參考答案：A

　　參考解析：股票是綜合權利證券，股票持有者的首要權利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權利的途徑是參加股東大會并行使表決權。

　　14[單選題] 下列各項中，(　　)不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。

　　A.戰爭

　　B.財政政策

　　C.經濟增長

　　D.貨幣政策

　　參考答案：A

　　參考解析：影響股價的宏觀經濟與政策因素包括：①經濟增長;②經濟周期循環;③貨幣政策;④財政政策;⑤市場利率;⑥通貨膨脹;⑦匯率變化;⑧國際收支狀況。

　　15[單選題] 公開市場業務是指(　　)在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。

　　A.銀行業協會

　　B.銀監會

　　C.人民銀行

　　D.中央銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：公開市場業務是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。

　　16[單選題] 下列行為中，可能引發操作風險的有(　　)。

　　Ⅰ.員工操作失誤 Ⅱ.系統存在缺陷

　　Ⅲ.物價水平波動 Ⅳ.外部事件的影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：操作風險是指由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。

　　17[單選題] 證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理(　　)的行為，發生主體為投資者與證券公司。

　　A.有關證券權益事務

　　B.有關資產權益事務

　　C.有關債務權益事務

　　D.其他相關權益事務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發生主體為投資者與證券公司。

　　18[單選題] 金融期權中，屬于實值期權的有(　　)。

　　Ⅰ.看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格

　　Ⅱ.看漲期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格

　　Ⅲ.看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格

　　Ⅳ.看跌期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：實值期權是指具有內在價值的期權。當看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格時，該看漲期權具有內涵價值;當看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格時，該看跌期權具有內涵價值。也就是說，當看漲期權的執行價格遠遠低于當時的標的物價格時，該期權稱為極度實值期權;當看跌期權的執行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權稱為極度實值期權。

　　19[單選題] 2005年6月30日，經國務院批準，中國證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布了(　　)，設立證券投資者保護基金。

　　A.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》

　　B.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　C.《證券公司合規管理試行規定》

　　D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年6月30日，經國務院批準，中國證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布了《證券投資者保護基金管理辦法》，設立證券投資者保護基金。

　　20[單選題] 無面額股票沒有票面價值，但有(　　)，無面額股票的價值可以隨股份公司財產的增減而增減。

　　A.實際價值

　　B.票面價格

　　C.賬面價值

　　D.實際價格

　　參考答案：C

　　參考解析：無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內在價值，它與有面額股票的差別僅在表現形式上。無面額股票沒有票面價值，但有賬面價值，無面額股票的價值可以隨股份公司財產的增減而增減。

　　21[單選題] QFH制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地(　　)。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產市場

　　參考答案：A

　　參考解析：QFII制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。

　　22[單選題] 滬深300指數，在選擇樣本股時，剔除排名后(　　)的股票，然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數，對樣本空間股票在最近1年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。

　　23[單選題] 鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，其主要優勢有(　　)。

　　Ⅰ.VaR計算簡便

　　Ⅱ.VaR考慮了不同組合的風險分散效應

　　Ⅲ.VaR限額是動態的

　　IV.VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。其主要有以下優勢：①VaR限額是動態的，其可以捕捉到市場環境和不同業務部門組合成分的變化，還可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息。②VaR限額易于在不同的組織層級以上進行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發生多大的潛在損失。③VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應。④VaR允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險，從而能夠使人們深入了解到整個企業的風險狀況和風險源。⑤VaR考慮了不同組合的風險分散效應。⑥VaR限額可以在組織的不同層次上進行確定，從而可以對整個公司和不同業務部門的風險進行管理。

　　24[單選題] 下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.公司(企業) Ⅱ.個人

　　Ⅲ.金融機構 Ⅳ.政府和政府機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發行人主要是政府、企業和金融機構。證券發行市場上的投資者包括個人投資者和機構投資者，后者主要是證券公司、商業銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業和事業法人及社會團體等。

　　25[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務可以使用的資金和證券有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司的業務平臺融人的資金

　　Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券轉融通業務的資金和證券的來源。開展業務的資金和證券的來源包括：自有資金和證券;通過交易所業務平臺融入的資金和證券;通過證券金融公司的業務平臺融入的資金或依法籌資的其他資金和證券。

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