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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 境內上市外資股的投資者不包括(　　)。

　　A.外國的自然人

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.在外留學的中國公民

　　D.我國香港、澳門、臺灣地區的自然人

　　參考答案：C

　　參考解析：境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

　　2[單選題] 信息系統發布網絡的組成部分不包括(　　)。

　　A.撮合主機

　　B.交易通信網

　　C.信息服務網

　　D.因特網

　　參考答案：A

　　參考解析： 信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。

　　3[單選題] 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合投資

　　B.專業理財

　　C.分散風險

　　D.收益共享

　　參考答案：C

　　參考解析： 分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，在法律規定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化。通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。

　　4[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　　)計算出來的未來收入的現值。

　　A.定期存款利息率

　　B.必要收益率

　　C.無風險利率

　　D.存款準備金率

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票的現值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。可見，股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

　　5[單選題] (　　)以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　A.40%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　6[單選題] (　　)是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　A.保護基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業協會

　　D.基金理財公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。

　　7[單選題] (　　)年，創業板正式啟動。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　參考答案：D

　　參考解析： 2009年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

　　8[單選題] (　　)是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉制度

　　C.大戶報告制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：B

　　參考解析： 限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　9[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是(　　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。

　　10[單選題] 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早(　　)。

　　A.3—5個月

　　B.4—6個月

　　C.1—2個月

　　D.23個月

　　參考答案：B

　　參考解析： 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

　　11[單選題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%。

　　12[單選題] 外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　參考答案：B

　　參考解析： 外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

　　13[單選題] (　　)是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　參考答案：A

　　參考解析： 登記日是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　14[單選題] 基金托管費通常是(　　)。

　　A.逐日計算，按月支付

　　B.逐日計算，按周支付

　　C.逐月計算，按月支付

　　D.逐日計算，按日支付

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用，托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　15[單選題] 1954～1955年，中國人民銀行、商業部、財政部協商，統一清理了國營工業間，以及國營工業與其他國營企業間的貸款，貸款與資金往來一律通過(　　)辦理。

　　A.商業部

　　B.財政部

　　C.中國銀行

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 1954一l955年.中國人民銀行、商業部、財政部協商，統一清理了國營工業間，以及國營工業與其他國營企業間的貸款，貸款與資金往來一律通過中國銀行辦理，到“一五”計劃末，一切信用統一于國家銀行的目的已經實現。

　　16[單選題] 下列關于證券公司申請ⅠB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.具有滿足業務需要的技術系統

　　B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業資格的業務人員

　　參考答案：D

　　參考解析：D項應表述為：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨業務從業人員資格的業務人員。

　　17[單選題] (　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證監會派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

　　18[單選題] 關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規模越來越大

　　B.發行方式區域市場化

　　C.期限區域單調化

　　D.市場創新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析： A、B、D三項是關于我國發行的普通國債的總體概括正確。

　　19[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣(　　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　20[單選題] 中央銀行參與貨幣市場的主要目的是(　　)。

　　A.實現貨幣政策目標

　　B.進行短期融資

　　C.實現合理投資組合

　　D.取得傭金收入

　　參考答案：A

　　參考解析： 中央銀行的職能主要是制定、執行貨幣政策。對金融機構活動進行領導、管理和監督。故本題選A。

　　21[單選題] 下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.限倉制度能防止市場風險過度集中

　　B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度

　　C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

　　參考答案：D

　　參考解析： 限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

　　22[單選題] 基金管理人與托管人之間是(　　)的關系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金管理人與托管人的關系是相互制衡的。基金管理人負責基金資產的經營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任.負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。

　　23[單選題] 下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.在性質上屬于企業法人

　　B.其法律責任有自身承擔

　　C.設立分公司，應當經中國證監會批準

　　D.證券營業部屬于證券公司分公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 分公司不具有企業法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說法錯誤。根據《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》設立的除證券營業部以外的分支機構。故D項說法錯誤。

　　24[單選題] (　　)是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A.流動性風險

　　B.操作風險

　　C.經營風險

　　D.信用風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　25[單選題] (　　)依法對保險公司次級定期債務的募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監督管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監會

　　D.財政部

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國保監會依法對保險公司次級定期債務的募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監督管理。

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