第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 金融衍生工具的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯動性Ⅳ.高風險性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

　　52[單選題] 編制股價指數的步驟有(　　)。

　　Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期

　　Ⅲ.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股價指數的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步.指數化。

　　53[單選題] 我國銀行間債券市場的主要職能有(　　)。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易

　　Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督

　　Ⅲ.提供網上票據報價系統

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;提供網上票據報價系統;提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經人民銀行批準的其他業務。

　　54[單選題] 操縱市場的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ.利用信息優勢聯合買賣，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券交易價格或數量;②與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　55[單選題] 平臺交易采用(　　)方式。

　　Ⅰ.報價交易Ⅱ.協商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收國債出現不足的，可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以以匿名或實名方式申報;詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。

　　56[單選題] 下列關于債券的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。

　　57[單選題] 下列關于股權變動的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

　　Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為轉增股本

　　Ⅲ.可轉換債券在發行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票

　　Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：配股是面向公司的原有股東.按持股數量的一定比例增發新股。原股東可以參與配股.也可以放棄配股權。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發行在外的股票.被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。

　　58[單選題] 主要參考利率期貨常見的參考利率包括(　　)。

　　Ⅰ.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業拆放利率

　　Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據。除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行問同業拆放利率、香港銀行問同業拆放利率、歐洲美元定期存款單利率、聯邦基金利率等。

　　59[單選題] 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含(　　)方面的要求。

　　Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數量

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。

　　60[單選題] 下列屬于證券市場中介機構的有(　　)。.

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構Ⅲ.財務顧問機構Ⅳ.律師事務所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構.通常把兩者合稱為證券中介機構。證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等。

　　61[單選題] 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業務種類包括(　　)。

　　Ⅰ、證券投資咨詢業務

　　Ⅱ.財務顧問業務

　　Ⅲ.證券經紀業務

　　Ⅳ.證券自營業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　62[單選題] 下列關于股票價值與價格的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額

　　Ⅱ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

　　Ⅲ.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

　　Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產，在股票票面上標明的金額是股票面值。故A項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故D項錯誤。

　　63[單選題] 我國證券公司監管制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.業務許可制度

　　Ⅱ.以凈資本為核心的經營風險控制制度

　　Ⅲ.合規管理制度

　　Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前，我國證券公司監管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。 (2)以凈資本為核心的經營風險控制制度。(3)合規管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　64[單選題] 下列關于企業年金基金財產投資范圍的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.企業年金基金財產不得購買投資連結保險產品

　　Ⅱ.企業年金基金財產不得用于信用交易，但叮投資債券回購

　　Ⅲ.企業年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　Ⅳ.企業年金基金財產僅限于境內投資

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業年金基金財產僅限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

　　65[單選題] 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的(　　)等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

　　Ⅰ.買賣數量

　　Ⅱ.出價方式

　　Ⅲ.證券名稱

　　Ⅳ.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

　　66[單選題] 享有優先認股權的股東可以(　　)。

　　Ⅰ.行使此權利來認購新發行的普通股票

　　Ⅱ.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　Ⅲ.按超出其持股比例5%以內的數量，優先認購一定數量的新發行股票

　　Ⅳ.不行使此權利而聽任其過期失效

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 享有優先認股權的股東可以有三種選擇：(1)行使此權利來認購新發行的普通股票。(2)將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬。(3)不行使此權利而聽任其過期失效。

　　67[單選題] 證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理(　　)。

　　Ⅰ.定向資產管理業務

　　Ⅱ.特定目的的專項資產管理業務

　　Ⅲ.集合資產管理業務

　　Ⅳ.其他資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　68[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　Ⅰ.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　69[單選題] 下列選項中，屬于社會公益基金的有(　　)。

　　Ⅰ.教育發展基金

　　Ⅱ.養老保險基金

　　Ⅲ.福利基金

　　Ⅳ.文學獎勵基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 社會公益基金是指將受益用于指定的社會公益事業的基金，如福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。Ⅱ項屬于社會保險基金。

　　70[單選題] 根據中標規則不同，債券的招標發行可分為(　　)。

　　Ⅰ.荷蘭式招標(單一價格中標)

　　Ⅱ.價格招標和收益率中標

　　Ⅲ.美式招標(多種價格中標)

　　Ⅳ.收益率招標和繳款期招標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券的招標發行實質通過招標方式確定債券承銷商合法性條件的發行方式。根據中標規則不同，可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。

　　71[單選題] 下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等

　　Ⅱ.用于轉移或防范信用風險

　　Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具

　　Ⅳ.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

　　72[單選題] 下列屬于政府機構直接融資方式的有(　　)。

　　Ⅰ.財政資本金投入而獲得的股權收益

　　Ⅱ.由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入

　　Ⅲ.獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券

　　Ⅳ.向世界銀行、亞洲開發銀行等國際和地區金融機構貸款

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 政府機構直接融資的方式包括：(1)財政資本金投入而獲得的股權收益。(2)由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入。(3)獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券。(4)向世界銀行、亞洲開發銀行等國際和地區金融機構貸款。(5)獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款。(6)外國政府援助贈款。

　　73[單選題] 下列哪些屬于非證券金融市場?(  )

　　Ⅰ.信托市場

　　Ⅱ.保險市場

　　Ⅲ.融資租賃市場

　　Ⅳ.股權投資市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非證券金融市場則是指除了證券以外其他金融工具發行和交易的場所。非證券金融市場包括股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　74[單選題] 我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權融資作為突破口的。

　　Ⅰ.A股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.H股

　　Ⅳ.N股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股權融資作為突破口的。

　　75[單選題] 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　Ⅰ.身份

　　Ⅱ.財產與收入狀況

　　Ⅲ.證券投資經驗

　　Ⅳ.風險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前。應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

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