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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 根據《首發管理辦法》的規定，發行人應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《首發管理辦法》的規定，發行人應當符合下列條件：①最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據;②最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;③或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元;④發行前股本總額不少于人民幣3000萬元;⑤最近一期期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未彌補虧損。

　　2[單選題] 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.6%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%�？鄢�非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。

　　3[單選題] (　　)是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：C

　　參考解析： 零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。一般在公司快速成長階段會使用這種股利政策，雖然不派發股息，但股價會不斷增長，從而提供給投資者回報。

　　4[單選題] 我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，除外情況中與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的應當在(　　)個月內轉讓或者注銷。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規定收購本公司股份后，屬于第①項情形的，應當自收購之日起10日內注銷。屬于第②項、第④項情形的，應當在6個月內轉讓或者注銷。屬于第③項規定收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%;用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應當在1年內轉讓給職工。

　　5[單選題] 根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的(　　)納入基金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，證券投資者保護基金的來源有：上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。

　　6[單選題] 股份有限公司申請股票上市時公開發行的股份應當達到公司股份總數的(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。證券交易所可以規定高于上述規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　7[單選題] 下列金融期權中，按照選擇權的性質劃分的是(　　)。

　　A.看漲期權

　　B.歐式期權

　　C.股權類期權

　　D.貨幣期權

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。

　　8[單選題] 在證券交易規則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下(　　)或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析： 在證券交易規則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

　　9[單選題] 從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取__________，我國香港市場采取__________。(　　)

　　A.T+2;T+2

　　B.T+2;T+3

　　C.T+3;T+2

　　D.T+3;T+3

　　參考答案：C

　　參考解析： 從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。

　　10[單選題] 證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的(　　)計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

　　11[單選題] 在債券買賣交易中，可以通過點擊確認、單向撮合的方式成交的報價方式是(　　)。

　　A.公開報價

　　B.對話報價

　　C.大額報價

　　D.雙邊報價

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，前兩者屬于詢價交易方式的范疇，后兩者可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。

　　12[單選題] 2012年中國證監會明確指出(　　)是我國多層次資本市場的重要組成部分，未來該市場將與創業板、中小板、甚至主板對接。

　　A.場外交易市場

　　B.全國中小企業股份轉讓系統

　　C.區域性股權交易市場

　　D.私募基金市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 2012年中國證監會明確指出區域性股權交易市場是我國多層次資本市場的重要組成部分，未來區域性股權市場將與創業板、中小板、甚至主板對接。

　　13[單選題] 關于我國證券市場投資者的機構及演化，下列說法屬于內資機構投機時期的特征的是(　　)。

　　A.市場投資主體以中小股民為主，其投資理念、投資行為、風險承受能力均與成熟市場的要求相距甚遠

　　B.機構投資者的投資行為缺乏規范，其對市場效率的負面影響開始顯現

　　C.證券公司的狂熱投機和非規范運作導致其營運風險不斷放大，經營績效出現了較大幅度的波動

　　D.資本市場制度安排的缺失與錯位、不完善的產權制度以及監管真空的存在不僅導致了資本市場參與主體扭曲行為的產生，而且直接導致了證券公司經營風險的擴大與聚集

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國證券市場投資者的機構及演化中，第二階段內資機構投機時期的特征有：①中小投資者的弱勢地位在機構投資者實力不斷增強和操縱市場行為中日益明顯，面I臨的風險不斷增大;②證券公司的狂熱投機和非規范運作導致其營運風險不斷放大，經營績效出現了較大幅度的波動;③新設立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場行為和乏善可陳的經營業績，市場認可度較低;④由于不完善的市場運作規則，導致投資者結構變動的積極影響并未顯現出來。

　　14[單選題] 企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值，累計債券余額不超過：業凈資產(不包括少數股東權益)的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： 企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值，累計債券余額不超過企業凈資產(不包括少數股東權益)的40%。

　　15[單選題] 自(　　)以來，由于世界有關國家和地區頻繁發生金融危機，對正常的經濟發展及社會政治穩定等產生了巨大的沖擊。

　　A.19世紀80年代

　　B.20世紀50年代

　　C.20世紀80年代

　　D.20世紀90年代

　　參考答案：D

　　參考解析： 自20世紀90年代以來，由于世界有關國家和地區頻繁發生金融危機，對正常的經濟發展及社會政治穩定等產生了巨大的沖擊，因此，人們對當今金融市場的發展現狀和趨勢、國際金融體制和秩序以及傳統的金融理論開始進行一系列的反思和新的探索。

　　16[單選題] 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合的條件中，公司在最近(　　)年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　17[單選題] (　　)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規，為我國基金業的規范發展奠定了規制基礎。

　　A.2007年4月29日

　　B.2001年6月12日

　　C.1997年11月14日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：C

　　參考解析： 1997年11月14日頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規，為我國基金業的規范發展奠定了規制基礎。由此，中國基金業的發展進入規范化的試點發展階段。

　　18[單選題] 金融債券發行招標前，至少提前(　　)個工作日向承銷人公布招標具體時間、招標方式、招標標的、中標確定方式和應急招投標方案等內容。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發行招標前，至少提前3個工作日向承銷人公布招標具體時間、招標方式、招標標的、中標確定方式和應急招投標方案等內容。

　　19[單選題] 國務院辦公廳于(　　)發布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，明確提出“健全投資者適當性制度”，要求進一步完善投資者適當性規章制度和市場服務規則，嚴格執行投資者適當性制度并強化監管。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29 13

　　參考答案：C

　　參考解析： 國務院辦公廳于2013年12月25日發布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，明確提出“健全投資者適當性制度”，要求進一步完善投資者適當性規章制度和市場服務規則，嚴格執行投資者適當性制度并強化監管。

　　20[單選題] 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　21[單選題] (　　)是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權

　　D.金融互換

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。

　　22[單選題] 下列選項中，屬于按照金融期權基礎資產性質的不同進行分類的是(　　)。

　　A.看漲期權

　　B.歐式期權

　　C.股權類期權

　　D.修正的美式期權

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

　　23[單選題] 中小企業私募債是高收益、高風險債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業在中國境內以非公開方式發行和轉讓，發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的(　　)倍期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業債券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小企業私募債是高收益、高風險債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業在中國境內以非公開方式發行和轉讓，發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業債券。

　　24[單選題] 世界上最早出現的股份有限公司是于(　　)在荷蘭成立的東印度公司。

　　A.1543年

　　B.1602年

　　C.1701年

　　D.1840年

　　參考答案：B

　　參考解析： 世界上最早出現的股份有限公司是于1602年在荷蘭成立的東印度公司。

　　25[單選題] 在首次公開發行股票的程序中，中國證監會自受理證券發行申請文件之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開發行股票的程序中，中國證監會自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

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