第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

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　　[選擇題]

　　1、貼現債券的發行屬于()。

　　A.平價方式

　　B.溢價方式

　　C.折價方式

　　D.都不是

　　正確答案是：C

　　解析

　　貼現債券的發行屬于折價方式

　　2、股票可以通過依法轉讓而變現的特性，是股票的()。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.參與性

　　正確答案是：C

　　解析

　　股票可以通過依法轉讓而變現的特性，是股票的流動性。

　　3、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()

　　A.金融債券

　　B.企業債券

　　C.次級債券

　　D.公司債券

　　正確答案是：A

　　解析

　　央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　4、政府債券市場上最主要的投資工具是( )。

　　A.收益債券

　　B.普通債券

　　C.國債

　　D.政府保證債券

　　正確答案是：C

　　解析

　　國債發行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。

　　5、資信評級機構和資產評估機構屬于證券()機構。

　　A.銷售

　　B.營業

　　C.服務

　　D.咨詢

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證 券服務業務的機構。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗

　　6、投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )

　　A.申報

　　B. 開戶

　　C.委托

　　D.交割

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

　　7、( )負責受理短期融資券的發行注冊。

　　A.中國銀監會

　　B.中國銀行間市場交易商協會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務部

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。

　　8、基金份額持有人與托管人之間的關系是()。

　　A.委托與受托的關系

　　B.管理與被管理的關系

　　C.相互制衡的關系

　　D.監督與被監督的關系

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關系。

　　9、在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向()等窗口單位遞交債券發行申請。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監會

　　正確答案是：C

　　解析

　　在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向財政部等窗口單位遞交債券發行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發改委、中國證監會等部門審核后，報國務院同意。

　　10、一行三會體現我國金融業( )格局。

　　A.混業監管

　　B.分業監管

　　C.集中統一

　　D.分散管理

　　正確答案是：B

　　解析

　　“一行三會”構成了中國金融業分業監管的格局。“一行三會”均實行垂直管理。

　　11、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.外資股

　　D.境外股

　　正確答案是：C

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　12、申請證券投資咨詢從業資格注冊資本為()萬元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正確答案是：B

　　解析

　　申 請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機 構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人 員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的 通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件

　　13、證券的發行市場屬于( )

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.資本市場

　　D.證券市場

　　正確答案是：A

　　解析

　　發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。

　　14、“新三板”主要經營范圍是組織安排()股份的公開轉讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責任公司

　　C.國有企業

　　D.非上市股份公司

　　正確答案是：D

　　解析

　　“新三板”主要經營范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓。

　　15、有關委托方式，說法不正確的是()。

　　A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

　　B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺

　　C.電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券委托的形式分為柜臺委托和非柜臺委托，非柜臺委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托。

　　16、下列關于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是()。

　　A.自發行之日起10年后發行人具有1次贖回權

　　B.自發行之日起10年內不得贖回

　　C.自發行之日起10年內具有1次贖回權

　　D.期限在15年以上

　　正確答案是：C

　　解析

　　我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　17、世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.倫敦

　　B. 紐約

　　C.華盛頓

　　D.阿姆斯特丹

　　正確答案是：D

　　解析

　　世界上第一個股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　18、我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，最有代表性的是()。

　　A.發行量加權股價指數

　　B.金融股發行量加權股價指數

　　C.電子股發行量加權股價指數

　　D.產業分類股價指數

　　正確答案是：A

　　解析

　　中 國臺灣證券交易所發行量加權股價指數。我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，以發行股數加權計算的有26種，包括發行量加權股價指數(未含金融股發行 量加權股價指數和電子股發行量加權股價指數);還有22種產業分類股價指數、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數以及以算術平均法計算的綜合股 價平均數和工業指數平均數。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發行量加權股價指數。

　　19、( )是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　A.商業銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　20、設立證券登記結算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　正確答案是：C

　　解析

　　設立證券登記結算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。

　　21、()是股票最基本的特征

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.參與性

　　正確答案是：A

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征。

　　22、結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，前者通常可以在()交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，其中，前者通常可以在交易所交易。

　　23、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.商業銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。

　　債券的托管一般是在商業銀行。

　　24、()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：D

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　25、()是利率互換市場發展的動力，也是必要條件。

　　A.利率浮動性

　　B.利率市場化

　　C.利率固定性

　　D.利率互換

　　正確答案是：B

　　解析

　　利率市場化是利率互換市場發展的動力，也是必要條件。

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