第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、

　　錯選均不得分)

　　1.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監管的范圍和邊界

　　B.放松金融管制對解放金融生產力和促進金融業現代化起到了一定的積極作用

　　C.金融監管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關系，降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力

　　D.具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是重新監管全球經濟

　　2.遠期利率協議的參考利率應為經(　　)授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設銀行

　　3.對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　4.公司債券網下發行一般不超過(　　)個交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據兩種頭寸具體情況進行分析

　　6.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.上證成分股指數簡稱“上證180指數”

　　B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票

　　C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期

　　D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性

　　7.下列關于基金管理人的經理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規

　　B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務

　　C.應具有基金從業資格和2年以上與其所任職務相關的工作經歷

　　D.不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

　　8.按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為(　　)。

　　A.看漲期權和看跌期權

　　B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權

　　C.股權類期權、利率期權、貨幣期權

　　D.金融期貨合約期權、互換期權

　　9.內幕交易的行為方式的主要表現不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內幕信息

　　B.從事有價證券的交易

　　C.泄露內幕信息

　　D.將有價證券所有權據為已有

　　10.下列關于中國證監會的說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監會成立于1993年

　　B.中國證監會在上海、深圳等地設立10個稽查局

　　C.中國證監會在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立30個證監局

　　D.中國證監會為國務院直屬正部級事業單位

　　11.戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　12.關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規模越來越大

　　B.發行方式趨于市場化

　　C.期限趨于單調化

　　D.市場創新日新月異

　　13.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　14.關于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

　　B.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行

　　15.滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　16.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　17.1914年北洋政府頒布的(　　)推動了證券交易所的建立。

　　A.《證券發行與承銷管理辦法》

　　B.《證券交易所法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　18.改革開放后，為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于(　　)年恢復發行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　19.基金性質的機構投資者不包括(　　)。

　　A.企業年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　20.如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價格為30元，則轉換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　21.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過(　　)，加入后3年內，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%49%

　　B.30%50%

　　C.35%45%

　　D.33%50%

　　22.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業協會

　　B.國家發改委

　　C.國務院

　　D.中國證監會

　　23.通過發行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　24.中國外匯交易中心總部設在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　25.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上40萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　26.滬深300指數的基點為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　27.(　　)常被政府用作彌補赤字的主要方式。

　　A.發行國債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動用歷年結余

　　28.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　29.目前，憑證式國債發行完全采用(　　)的發行方式。

　　A.包銷

　　B.承購包銷

　　C.代銷

　　D.公開招標

　　30.1975年10月，利率期貨產生于(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　31.下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時

　　D.獨立

　　32.投資者持有某上市公司(　　)股份時，繼續收購的，應當履行其強制收購義務。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　33.按照發行時證券的性質，證券分為(　　)。

　　A.可轉換債券、可轉換優先股票

　　B.可轉換普通股票、可轉換優先股票

　　C.可轉換債券、可轉換普通股票

　　D.可轉換債券、信用債券

　　34.(　　)為金融債券的登記、托管機構。

　　A.中國人民銀行

　　B.國債登記結算公司

　　C.交易所

　　D.中國證監會

　　35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(　　)，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　36.(　　)是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A.向銀行借款

　　B.發行債券

　　C.發行證券

　　D.募集捐款

　　37.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.國務院證券監督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

　　39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　40.不屬于證券服務機構的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估機構

　　41.股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　42.國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起(　　)個月內進行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　43.在(　　)下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統參與結算業務。

　　A.分級結算制度

　　B.結算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結算制度

　　44.(　　)被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業債券

　　D.中央政府債券

　　45.(　　)方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標

　　D.銀行發售

　　46.關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案

　　47.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權利

　　B.管理權利

　　C.分配權利

　　D.指揮權利

　　48.下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　49.債券作為證明(　　)關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　A.所有權

　　B.產權

　　C.債權債務

　　D.委托

　　50.創業板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風險

　　C.監管要求嚴格

　　D.明顯的高技術產業導向

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