一、選擇題

　　1.D[解析]具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國(guó)際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動(dòng)，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行問同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。

　　6.C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　7.C[解析]基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

　　8.A[解析]根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A項(xiàng)是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項(xiàng)是按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C、D項(xiàng)是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

　　9.D[解析]內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　10.D[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月，為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位。依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

　　11.D

　　12.C[解析]A、B、D三項(xiàng)關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況的概括正確。C項(xiàng)錯(cuò)誤，我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的期限趨于多樣化。1981—1984年發(fā)行的圉債主要為10年期，1985～1991年發(fā)行的國(guó)債為3—5年期。從1994年開始，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個(gè)月的中短期國(guó)債，另一方面開始發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長(zhǎng)期國(guó)債。目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為50年。

　　13.D[解析]根據(jù)2012年1月21日修訂的《財(cái)政部證監(jiān)會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過65周歲。

　　14.D

　　15.C[解析]滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

　　16.D[解析]董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　17.B[解析]1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　18.B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國(guó)國(guó)民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國(guó)民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

　　19.C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí)，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。

　　21.A[解析]根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有：允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　22.D

　　23.B[解析]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　24.B[解析]中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個(gè)中心城市設(shè)有分中心。

　　25.D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　26.A[解析]滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　26.D[解析]場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。具體地說，是證券公司對(duì)自己所經(jīng)營(yíng)的證券同時(shí)掛出買入價(jià)和賣出價(jià)，并無條件地按買人價(jià)買人證券和按賣出價(jià)賣出證券，最終的成交價(jià)是在掛牌價(jià)基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價(jià)。券商可根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整所掛的牌價(jià)。

　　27.A[解析]增加稅收會(huì)加重社會(huì)負(fù)擔(dān)，易引起人們的反對(duì)，而且增稅還必須通過一定的法律程序，不適合作為政府臨時(shí)增加收入的主要手段;向中央銀行借款有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹;動(dòng)用歷年結(jié)余需視政府過去的年度收支情況，若無結(jié)余，此手段也無法運(yùn)用。因此，發(fā)行國(guó)債常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　28.C[解析]債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品種最為活躍。

　　29.B[解析]目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

　　30.D[解析]1975年1o月，利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應(yīng)用范圍都遠(yuǎn)較外匯期貨來得迅速和廣泛。

　　31.C[解析]證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　32.B[解析]《證券法》第88條第1款規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　33.A[解析]在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。

　　34.B[解析]國(guó)債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　35.C[解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　36.C[解析]在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。

　　37.A[解析]貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。

　　38.C[解析]我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　39.D[解析]根據(jù)《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(rùn)(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(rùn)(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　40.A[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　41.C[解析]股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。

　　42.A

　　43.A[解析]在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　44.D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此。這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率.是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

　　45.C[解析]公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率.發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起.直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　46.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　47.A[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

　　48.D[解析]對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　49.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　50.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱為“二扳市場(chǎng)”.是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

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