第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的高級管理人員

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東

　　Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應(yīng)者提供投資的機會

　　Ⅲ.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制Ⅳ.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有(　　)。

　　Ⅰ.證券投資咨詢機構(gòu)Ⅱ.財務(wù)顧問機構(gòu)

　　Ⅲ.資信評級機構(gòu)Ⅳ.會計師事務(wù)所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　54.下列選項中，屬于基金運作費的有(　　)。

　　Ⅰ.審計費Ⅱ.律師費Ⅲ.過戶費Ⅳ.經(jīng)手費

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　Ⅱ.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　Ⅲ.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　Ⅳ.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.決定基金期限長短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金本身投資期限的長短Ⅱ.基金本身的性質(zhì)

　　Ⅲ.國家的政策Ⅳ.宏觀經(jīng)濟形勢

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　57.我國的混合資本債券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息

　　Ⅲ.清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前

　　Ⅳ.本息支付存在很大風(fēng)險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.衍生證券投資基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證基金Ⅳ.貨幣市場基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.在債券的票面價值中，要規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ.票面價值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有(　　)。

　　Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易價格的含義不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為(　　)。

　　Ⅰ.美式權(quán)證Ⅱ.平價權(quán)證Ⅲ.價內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價外權(quán)證

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.交易場所不同

　　Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

　　Ⅲ.交易內(nèi)容的確定方式不同

　　Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.債券與股票的相同點體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)組成。

　　Ⅰ.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護(hù)理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

　　Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之肖

　　Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　69.中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易

　　Ⅱ.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　　Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.以下關(guān)于獨立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　Ⅱ.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　　Ⅲ.不要求初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　71.以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券

　　Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進(jìn)行監(jiān)督

　　Ⅲ.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　　Ⅲ.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金存在的風(fēng)險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.管理能力風(fēng)險Ⅲ.改制風(fēng)險Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為(　　)。

　　Ⅰ.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.以下金融機構(gòu)屬于機構(gòu)投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　Ⅲ.銀行業(yè)金融機構(gòu)Ⅳ.保險資產(chǎn)管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅲ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　　)。

　　Ⅰ.遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ.遠(yuǎn)期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　81.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破H的。

　　Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為(　　)。

　　Ⅰ.交易結(jié)算會員Ⅱ.全面結(jié)算會員Ⅲ.部分結(jié)算會員Ⅳ.特別結(jié)算會員

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.金融債券可以采用(　　)方式發(fā)行。

　　Ⅰ.全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發(fā)行

　　Ⅲ.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.彌補赤字的手段有(　　)。

　　Ⅰ.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動用歷年結(jié)余

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.以下關(guān)于股票的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種虛擬資本，無價證券

　　Ⅱ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　　Ⅲ.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　　Ⅳ.同種類的每一股份具有不同權(quán)利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.(　　)應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　Ⅰ.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅱ.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅲ.上市公司向原股東配售股份的

　　Ⅳ.上市公司增發(fā)股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　　Ⅲ.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.1981年后，我國發(fā)行的國債品種有(　　)。

　　Ⅰ.普通國債Ⅱ.國家重點建設(shè)債券

　　Ⅲ.財政債券Ⅳ.保值債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同

　　Ⅲ.擔(dān)保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.債券收益的三種表現(xiàn)形式有(　　)。

　　Ⅰ.利息收人Ⅱ.資本損益Ⅲ.再投資收益Ⅳ.經(jīng)營收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.下列關(guān)于股票價值的說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.股票之所以具有價值，是因為它能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收人是指當(dāng)前的收益

　　Ⅱ.股票的價格決定著股票的內(nèi)在價值

　　Ⅲ.股票凈值等于總資產(chǎn)減去總負(fù)債

　　Ⅳ.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發(fā)行量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.股票的收益來源可分成(　　)。

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票發(fā)行Ⅳ.股票征稅

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　94.債券的發(fā)行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向發(fā)行Ⅱ.平價發(fā)行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標(biāo)發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　95.2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.強大的監(jiān)管制度

　　Ⅱ.有效的監(jiān)督

　　Ⅲ.風(fēng)險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)問題的政策框架

　　Ⅳ.半透明的國際評估和同行審議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有(　　)。

　　1.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險Ⅱ.避免基金操縱市場

　　Ⅲ.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

　　Ⅲ.機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅

　　Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　98.競價結(jié)果可能出現(xiàn)(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.中證規(guī)模指數(shù)包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司

　　Ⅳ.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點100美元，最小變動價位為0.o5點

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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