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第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執行基金管理人的投資指令

　　2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　3.下列關于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為1000萬元

　　B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內部控制制度

　　4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經紀業務

　　D.證券研究報告

　　7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業法人營業執照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業務報告

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業務，應當經(　　)許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　9.證券投資顧問應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　10.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　11.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行(　　)。

　　A.備案制

　　B.審批制

　　C.標準制

　　D.注冊制

　　12.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以(　　)為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.凈資產

　　D.總資產

　　13.以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點之一是建立了(　　)與風險資本動態掛鉤機制.

　　A.公司業務范圍

　　B.公司業務規模

　　C.風險資本準備

　　D.凈資本充足水平

　　14.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券資產管理業務

　　B.證券自營業務

　　C.證券投資咨詢業務

　　D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

　　15.《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的(　　)。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.4%

　　16.當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，(　　)會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券業協會

　　C.證券監督管理機構

　　D.財政部

　　17.我國《證券法》規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

　　A.停止交易

　　B.強制銷戶

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　18.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券自發行結束之日起(　　)個月后可轉換為公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　19.我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且為實繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監會審議通過，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　21.對證券公司從事的創新業務.中國證監會依據審慎監管的原則予以(　　)。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.注冊

　　D.關注

　　22.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.凈資產

　　B.票面總值

　　C.募集股數

　　D.募集金額

　　23.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.注銷

　　D.自銷

　　24.(　　)可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發起人從事投資基金業務。

　　A.信托投資公司

　　B.企業集團財務公司

　　C.主權財富基金

　　D.金融租賃公司

　　25.監事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監督，并向(　　)負責。

　　A.中國證監會

　　B.股東會

　　C.總經理

　　D.董事會

　　26.2005年9月，(　　)發布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業股票。

　　A.中國銀監會

　　B.中國證監會

　　C.中國保監會

　　D.中國人民銀行

　　27.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險.將合適的產品銷售給適當的客戶。

　　A�？蛻暨m當性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

　　28.2005年9月4日，中國證監會發布(　　)，我國的股權分置改革進入全面鋪開階段。

　　A.《關于上市公司股權分置改革的指導意見》

　　B.《關于中國上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》

　　C.《上市公司股權分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權分置改革暫行管理辦法》

　　29.證券經營機構從事證券自營業務可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營業務與代理業務混合操作

　　B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經營機構代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

　　30.上市公司的半年報告應當在每一會計年度上半年結束之日起(　　)內披露。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　31.我國《證券法》于(　　)出臺。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

　　32.基金登記是由(　　)來完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機構

　　33.開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實現流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　34.(　　)負責證券業從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.教育部

　　35.在分級結算制度下，只有獲得(　　)結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券業協會

　　36.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中，第一項指標是(　　)。

　　A.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續增長

　　B.最近3年連續盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續增長

　　C.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續增長

　　D.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續增長

　　37.(　　)是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。

　　A.資產保管

　　B.資金清算

　　C.投資監督

　　D.會計復核

　　38.根據有關規定，結算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯名

　　39.(　　)是指基金托管人依據相關法律法規，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金財務的復核

　　B.基金頭寸的復核

　　C.基金資產凈值的復核

　　D.基金財務報表的復核

　　40.商業銀行負責基金銷售的部門取得基金從業資格的人員不低于員工人數的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　41.證券交易所應當與上市公司訂立(　　)。以確定相互間的權利義務關系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協議

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

　　42.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.公示原則

　　43.按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業債券

　　44.凡年滿(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。

　　A.16周歲

　　B.18周歲

　　C.20周歲

　　D.22周歲

　　45.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是(　　)。

　　A.中國證券登記結算公司

　　B.中國證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監會

　　46.設立合伙企業應當符合法定條件，合伙企業法對普通合伙企業中合伙人數量的規定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒有限制

　　47.根據《證券公司風險處置條例》的規定，(　　)是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤銷

　　C.停業整頓

　　D.行政重組

　　48.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優先原則和時間優先原則

　　B.時間優先原則和數量優先原則

　　C.價格優先原則和數量優先原則

　　D.客戶優先原則和時間優先原則

　　49.《證券法》規定(　　)設發行審核委員會。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.證券從業者協會

　　D.中國人民銀行

　　50.上市公司發行證券，應當由(　　)承銷。

　　A.商業銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司

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