二、組合型選擇題

　　1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業務;(2)新聞出版業;(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經中國證監會批準的其他業務。

　　2.【答案】A。解析：臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。

　　3.【答案】D。解析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　4.【答案】A。解析：證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量和委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后。才能接受委托。

　　5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規風險;Ⅲ屬于市場風險。

　　6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應當包括的內容：第一，發行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發行概況。第四，發行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風險因素和其他重要事項。第七，本次發行各方當事人和發行時間安排。第八，備查文件。

　　7.【答案】C。解析：證券發行議案經董事會表決通過后，應當在兩個工作日內報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產或者股權的，應當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產或者股權的基本情況、交易價格、定價依據以及是否與公司股東或其他關聯人存在利害關系。股東大會通過本次發行議案之日起兩個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。上市公司決定撤回證券發行申請的。應當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　8.【答案】D。解析：發行人、保薦機構、其他中介機構和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發行過程進行監督。

　　9.【答案】B。解析：承銷機構應為金融機構，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內沒有重大違法、違規行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。

　　10.【答案】A。解析：除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發行股份的5%或者擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監會、證券交易所要求披露的其他內容。

　　11.【答案】B。解析：財務狀況分析一般應包括以下內容：(1)發行人應披露公司資產、負債的主要構成，分析說明主要資產的減值準備提取情況是否與資產質量實際狀況相符：最近3年及1期資產結構、負債結構發生重大變化的.發行人還應分析說明導致變化的主要因素。(2)發行人應分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數的變動趨勢，并結合公司的現金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發行人最近3年及1期經營活動產生的現金流量凈額為負數或者遠低于當期凈利潤的.應分析披露原因。(3)發行人應披露最近3年及1期應收賬款周轉率、存貨周轉率等反映資產周轉能力的財務指標的變動趨勢，并結合市場發展、行業競爭狀況、公司生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產周轉能力。(4)發行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產、可供出售的金融資產、借與他人款項、委托理財等財務性投資的，應分析其投資目的、對發行人資金安排的影響、投資期限、發行人對投資的監管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業競爭能力與關聯交易部分的內容。

　　12.【答案】A。解析：《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第9條規定，執業證書的申請程序是：(1)申請人登錄協會執業證書管理系統.填寫執業證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構：(2)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會：(3)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料.協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】A。解析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產管理業務的特點。

　　16.【答案】D。解析：當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調整標的證券標準或范圍;(2)調整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調整融資、融券保證金比例;(4)調整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

　　17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。

　　18.【答案】C。解析：資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　20.【答案】B。

　　21.【答案】A。解析：股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發新股以及股利分配中的送紅股.

　　22.【答案】A。解析：股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。

　　23.【答案】A。解析：中國證監會的非現場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務報表附注、與承銷業務有關的自查內容。

　　24.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

　　25.【答案】C。解析：股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

　　第一，股票經中國證監會核準已公開發行：

　　第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元：

　　第三，公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上：

　　第四，公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載：

　　第五.交易所要求的其他條件。

　　26.【答案】D。解析：國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人。

　　27.【答案】B。解析：上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的.應在10個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。本題正確答案為B.

　　28.【答案】B。解析：《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第14條規定，執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的.由協會注銷其執業證書。

　　29.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，須經其他合伙人一致同意;未經其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔賠償責任。

　　30.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構投資者則可在經批準的投資額度內投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監會允許的其他金融工具。

　　31.【答案】C。解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　32.【答案】A。解析：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的;撤銷當日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結的：相關機構未允許撤銷的。

　　33.【答案】D。解析：上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)�；�金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　34.【答案】B。解析：證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

　　35.【答案】B。解析：發行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發行的公司債券尚未募足，或已發行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續狀態的.不得再次發行公司債券。

　　36.【答案】C。解析：我國對證券公司經紀業務的監督與檢查包括：(1)證券公司的內部控制;(2)證券業協會的自律管理;(3)證券交易所的監督;(4)證券監管機構(即中國證監會及其派出監管機構)的監管。

　　37.【答案】D。解析：可轉換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉換公司債券的面值和利率確定方式相同。因此I、Ⅳ錯誤。

　　38.【答案】C。解析：最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。計算公式為：最低結算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數X最低結算備付金比例。

　　39.【答案】B。

　　40.【答案】C。解析：控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓，所以Ⅱ錯誤。本次發行將導致上市公司控制權發生變化的.還應當符合中國證監會的其他規定。

　　41.【答案】A。解析：我國《證券法》規定，設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規定的注冊資本;(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經營場所和業務設施;(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　42.【答案】A。解析：依據買賣證券的數量，委托可分為整數委托和零數委托。整數委托是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍。零數委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　43.【答案】B。解析：申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報。在前一種情況下，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場內交易員通過場內電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統。在后一種情況下，證券經紀商的電腦系統要與證券交易所交易系統聯網;客戶利用網上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經紀商電腦系統，經審查確認后，再自動傳送至證券交易所交易系統：或是由證券經紀商營業部業務員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統.無需其場內交易員再行輸入。

　　44.【答案】B。解析：開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所

　　持有的證券種類、數量和相應的變動情況。

　　45.【答案】B。解析：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區別，僅有一個名稱)。

　　46.【答案】D。解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。

　　47.【答案】D。解析：在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。

　　48.【答案】C。解析：對于Ⅱ，網上競價發行也存在一些缺點。比如，股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。特別是發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現盲目性。

　　49.【答案】B。

　　50.【答案】A。解析：證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款：情節嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業資格。

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