第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有(　　)等。

　　Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保

　　Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

　　Ⅱ.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的.臨時代辦機構應在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根據(jù)有關規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動

　　Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定

　　Ⅳ.公司實施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對(　　)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　　Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有(　　)。

　　Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失

　　Ⅲ.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　　Ⅱ.本次發(fā)行概況

　　Ⅲ.募集資金運用

　　Ⅳ.重大事項提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應當公布股東大會決議

　　Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應當在兩個工作日內(nèi)予以公告

　　Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　　Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構

　　Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構應為金融機構，其應具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.具有較強的債券分銷能力

　　Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應當披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　　Ⅲ.權益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要

　　情況

　　Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股說明書應在財務會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

　　Ⅰ.結合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　　Ⅲ.披露經(jīng)常性關聯(lián)交易及偶發(fā)性關聯(lián)交易的相關內(nèi)容

　　Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

　　Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構

　　Ⅱ.機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查.電子

　　申請表提交協(xié)會

　　Ⅲ.協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　Ⅲ.公司分配股利或增資計劃

　　Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　Ⅱ.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

　　Ⅲ.要設定特定的投資目標

　　Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　16.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

　　Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括(　　)。

　　Ⅰ.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位

　　Ⅲ.業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅳ.業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的(　　)為連續(xù)競價時間。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　　Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進行。

　　Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.股權融資包括(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　　Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　22.甲為一有限責任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權查閱和復制的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會會議記錄Ⅱ.財務會計報告

　　Ⅲ.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　23.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　Ⅰ.董事會報告

　　Ⅱ.財務報表附注

　　Ⅲ.證券公司的年度報告

　　Ⅳ.與承銷業(yè)務有關的自查內(nèi)容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列選項中，屬于控股股東的有(　　)。

　　Ⅰ.出資額占有限責任公司資本總額50%以上的股東

　　Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　　Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責任公司股東

　　Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　　Ⅱ.公司最近3年無重大違法行為.財務報告無虛假記載

　　Ⅲ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

　　Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ .自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　27.關于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況

　　Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應在中國證監(jiān)會批復同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　28.由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

　　Ⅰ.連續(xù)五年不在機構從事證券業(yè)務的

　　Ⅱ.受到刑事處罰的

　　Ⅲ.被市場禁入的

　　Ⅳ.因違法或違紀行為被機構開除的

　　V.違反職業(yè)道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　29.甲、乙、丙三人投資設立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效

　　Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

　　Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應當承擔賠償責任

　　Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應當承擔賠償責任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　30.合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　　Ⅲ.權證Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　　Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　　Ⅳ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.投資者具有(　　)的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　Ⅰ.撤銷當日有交易行為Ⅱ.撤銷當日有申報

　　Ⅲ.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.關于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　　Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率

　　Ⅳ.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.限制證券賬戶交易的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　　Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　　Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　Ⅳ.禁止指定、轉托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.下列情形中，構成再次發(fā)行公司債券障礙的有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的

　　Ⅱ.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實.且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　Ⅳ.累計債券總額達到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.目前。我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括(　　)等。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管

　　Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　37.下列關于可轉換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉換公司債券每張面值1000元

　　Ⅱ.可轉換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　　Ⅲ.可轉換公司債券的利率必須符合國家的有關規(guī)定

　　Ⅳ.分離交易的可轉換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　38.在證券交易結算中，最低結算備付金限額的相關參數(shù)有(　　)。

　　Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結算備付金比例

　　Ⅲ.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有(　　)。

　　Ⅰ.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　Ⅱ.控股股東認購的股份.12個月內(nèi)不得轉讓

　　Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　41.我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　Ⅱ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　Ⅲ.完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　42.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為(　　)。

　　Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　　Ⅲ.成交委托Ⅳ.限價委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　43.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有(　　)。

　　Ⅰ.市價委托申報

　　Ⅱ.限價委托申報

　　Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　44.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券(　　)。

　　Ⅰ.相應的變動情況Ⅱ.種類

　　Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.填寫委托單時，證券名稱的填寫方法有(　　)。

　　Ⅰ.全稱Ⅱ.簡稱

　　Ⅲ.首字母Ⅳ.代碼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.

　　Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　　Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　47.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商客戶的保密資料包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶開戶的基本情況

　　Ⅱ.客戶委托的有關事項

　　Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　　Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.關于網(wǎng)上競價發(fā)行股票，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.網(wǎng)上競價將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價格

　　Ⅱ.網(wǎng)上競價發(fā)行降低了發(fā)行價格被大資金操縱的可能性

　　Ⅲ.新股競價發(fā)行的成交原則為價格優(yōu)先.同價位時間優(yōu)先

　　Ⅳ.新股競價發(fā)行申報時.主承銷商是唯一的“賣方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.證券公司對證券營業(yè)部在保護客戶交易結算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括(　　)。

　　Ⅰ.營業(yè)部負責人離任審計進行時.被審計人員可以離職

　　Ⅱ.營業(yè)部負責人由證券監(jiān)督機構進行年度考核

　　Ⅲ.營業(yè)部負責人離任的.應當進行審計

　　Ⅳ.證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括(　　)。

　　Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得

　　Ⅲ.罰款Ⅳ.追究刑事責任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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