多選題二

　　題目161：證券經紀業務，又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據代理業務的原則，證券公司不得有以下哪些行為?( )

　　不得墊付資金

　　不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數量或者買賣價格

　　不能受理全權委托 √

　　不能受理按有關法規規定不能參與證券交易的人的委托 √

　　題目162：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，下列屬于證券服務機構的是( )。

　　資信評級機構 √

　　會計師事務所 √

　　投資咨詢機構 √

　　資產評估機構 √

　　題目163：證券公司的內部控制制度應符合健全性的要求，這主要體現在以下哪幾個方面?( )

　　滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節 √

　　覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員 √

　　事前、事中、事后控制相統一 √

　　確保不存在內部控制空白或漏洞，這體現了內部控制制度的健全性 √

　　題目164：國家建設債券的發行對象不包括( )。

　　金融機構

　　私營企業 √

　　基金會組織

　　城市居民

　　題目165：證券監督管理機構根據( )，可以調整注冊資本最低限額。

　　自然經營原則

　　各項業務的風險程度 √

　　混業經營原則

　　審慎監管原則 √