題目166：下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是( )。

　　設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年) √

　　根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達到相應(yīng)規(guī)定 √

　　最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150% √

　　最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

　　題目167：假設(shè)：以EV(t)表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S(t)表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為( )。

　　EV(t)=0(S(t)≤x) √

　　EV(t)=0(S(t)≥x)

　　EV(t)=(S(t)-x)•m(S(t)>x) √

　　EV(t)=(x-S(t))•m(S(t)

　　題目168：對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。

　　證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保

　　股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 √

　　證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正 √

　　實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人 √

　　題目169：附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指( )。

　　債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

　　債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

　　債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利

　　債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利 √

　　題目170：對公司型基金認識不正確的是( )。

　　通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金 √

　　基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn) √

　　投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 √

　　公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些