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證券從業(yè)資格考試

2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷(3)

2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行。考試吧特搜集整理了2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測卷,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。

  題目176:我國金融債券的發(fā)行始于( )。

  1994年,我國政策性銀行成立后

  國民黨政府時期

  北洋政府時期 √

  1982年

  題目177:中國證監(jiān)會與中華人民共和國司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(下文簡稱《辦法》)下列說法正確的是( )。

  《辦法》規(guī)定,律師事務所應當建立健全風險控制制度,加強對律師從事證券法律業(yè)務的管理,提高律師證券法律業(yè)務水平 √

  《辦法》的調整范圍是,律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務

  《辦法》規(guī)定,律師事務所從事證券法律業(yè)務,可以為上市公司的收購、重大資產重組及股份回購出具法律意見 √

  《辦法》的調整范圍是,律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務 √

  《辦法》規(guī)定,律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,5年之內不得再從事證券法律業(yè)務

  題目178:市場利率變化影響股票價格的途徑包括( )。

  利率下降,其他投資工具收益相應增加,一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具,對股票需求減少,股價下降

  利率下降,對固定收益證券的需求減少,資金流向股票市場,對股票的需求增加,股票價格上升 √

  利率下降,投資者能以較低利率借到所需資金,增加融資和對股票的需求,股票價格上漲 √

  利率下降,利息負擔減輕,公司凈盈利和股息增加,股票價格上升 √

  題目179:下面關于可轉換債券的敘述,錯誤的是( )

  可轉換債券具有雙重選擇權

  可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

  投資者可自行選擇是否轉股,而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

  可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險;對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制 √

  題目180:下列關于不記名股票敘述不正確的是( )。

  無記名股票轉讓相對簡便

  無記名股票安全性差

  無記名股票認購時要求一次繳納出資

  無記名股票認購股票時可以分次繳納出資 √

 

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