11.關于公開原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化

　　B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

　　C.這一原則要求證券監管部門在公開，公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇

　　D.監管者應該公開有關監管程序、監管身份、對證券市場違規處罰的規定等

　　14.《公司法》關于強化監事會作用，下列敘述正確的是( )。

　　A.監事會無權向股東會提出罷免董事、經理的建議

　　B.有限責任公司設立監事會，其成員不得少于3人

　　C.監事可以提出召開臨時監事人會議

　　D.出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

　　15.保護基金公司的設立起到的作用包括( )。

　　A.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

　　B.在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護

　　C.對現有的國家行政監管部門、證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充

　　D.有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

　　16.證券市場監管的意義包括( )。

　　A.是發展和完善證券市場體系的需要

　　B.是保障廣大投資者權益的需要

　　C.是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

　　D.是維護市場良好秩序的需要

　　17.按照我國現行規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.操縱市場

　　C.虛假陳述行為

　　D.內幕交易行為

　　18.對交易市場的監管內容主要包括( )。

　　A.欺詐行為

　　B.操縱市場

　　C.信息披露

　　D.內幕交易

　　18.【參考答案】ABCD

　　19.證券市場監管的原則是( )。

　　A.依法管理原則

　　B.“三公”原則

　　C.監督與自律相結合的原則

　　D.保護投資者利益原則

　　19.【參考答案】ABCD

　　20.犯提供虛假財務會計報表罪，判處( )。

　　A.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

　　B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑

　　【參考答案】BC

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