查看匯總：2013證券從業《市場基礎知識》全真沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、下列關于中小企業板指數的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數類

　　2、下列說法中，不正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

　　B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金

　　C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

　　3、金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　4、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.五千萬

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　5、 2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和(　　)，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　A.《證券公司風險處置條例》

　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　6、 下列選項中，不屬于《證券業從業人員行為準則》所規定的禁止行為的是(　　)。

　　A.對外透露自營買賣信息

　　B.向客戶以外的其它人透露公司發布的研究報告的內容

　　C.泄露客戶資料

　　D.泄露客戶交易信息

　　7、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是(　　)。

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.股票基金

　　8、關于商業銀行次級債券的清償順序，論述正確的是(　　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

　　B.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后

　　C.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

　　D.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券

　　9、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括(　　)。

　　A.接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產

　　B.以持有資產為基礎發行證券化產品

　　C.具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響

　　D.負責提升證券化產品的信用等級

　　10、在證券市場發展初期股票在企業內部的發行方式是(　　)。

　　A.定向募集

　　B.認購證

　　C.與儲蓄存單掛鉤

　　D.上網定價

　　11、(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。

　　A.聯動性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　12、根據(　　)的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　A.發行主體

　　B.付息方式

　　C.債券的形態

　　D.債券的性質

　　13、 當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.期權標的資產價格

　　B.無限

　　C.協定價格

　　D.期權費

　　14、 以下不是證券交易所理事會的職責的是(　　)。

　　A.選舉和罷免會員理事

　　B.執行會員大會的決議

　　C.制定、修改證券交易的業務規則

　　D.審定總經理提出的工作計劃

　　15、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.7天

　　C.10天

　　D.15天.

　　16、國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券

　　17、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣B萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.1億

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　18、證券承銷商代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.全額包銷

　　D.余額包銷

　　19、金融衍生工具從(　　)角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.自身交易的方法及特點

　　B.基礎工具分類

　　C.交易場所

　　D.產品形態

　　20、下列不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容的是(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰處分信息

　　D.收入情況信息

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