查看匯總：2013證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》全真沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　2、下列說法中，不正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

　　B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金

　　C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

　　3、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　4、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.五千萬

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　5、 2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和(　　)，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A.《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　6、 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

　　A.對外透露自營買賣信息

　　B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容

　　C.泄露客戶資料

　　D.泄露客戶交易信息

　　7、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是(　　)。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.股票基金

　　8、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是(　　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

　　D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

　　9、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　　)。

　　A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

　　B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

　　C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響

　　D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

　　10、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.定向募集

　　B.認(rèn)購證

　　C.與儲蓄存單掛鉤

　　D.上網(wǎng)定價

　　11、(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

　　A.聯(lián)動性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　12、根據(jù)(　　)的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　A.發(fā)行主體

　　B.付息方式

　　C.債券的形態(tài)

　　D.債券的性質(zhì)

　　13、 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價格

　　B.無限

　　C.協(xié)定價格

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　14、 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是(　　)。

　　A.選舉和罷免會員理事

　　B.執(zhí)行會員大會的決議

　　C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　15、債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.7天

　　C.10天

　　D.15天.

　　16、國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

　　17、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1億

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　18、證券承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.全額包銷

　　D.余額包銷

　　19、金融衍生工具從(　　)角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.自身交易的方法及特點

　　B.基礎(chǔ)工具分類

　　C.交易場所

　　D.產(chǎn)品形態(tài)

　　20、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰處分信息

　　D.收入情況信息

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