二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、境外上市外資股包括(　　)。

　　A.H 股

　　B.B 股

　　C.N 股

　　D.S 股

　　62、

　　股票投資的收益由(　　)組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉增股本

　　63、我國企業發行企業債券必須符合一定的條件，而且要按規定進行審批。我國企業債券的種類有(　　)。

　　A.重點企業債券

　　B.地方企業債券

　　C.企業短期融資券

　　D.住宅建設債券

　　64、下列關于《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定闡述正確的有(　　)。

　　A.發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　B.發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力

　　C.發行人主營業務明確穩定，具有完善的公司治理結構，具有持續盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易

　　65、關于人民幣債券交易敘述正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分

　　B.債券托管結算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統進行

　　C.實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D.清算速度為T+0或T+1

　　66、股票發行的定價方式有(　　)

　　A.協商定價方式

　　B.一般詢價方式

　　C.累計投標詢價方式

　　D.上網竟價方式

　　67、影響債券理論價格的主要變量有(　　)。

　　A.債券的期值

　　B.待償期限

　　C.買賣價格

　　D.市場利率

　　68、集中競價交易系統通常包括(　　)。

　　A.交易系統

　　B.結算系統

　　C.信息系統

　　D.反饋系統

　　69、我國企業債券的發展大致經歷的階段有(　　)。

　　A.1984——1986年是我國企業債券發行的萌芽期

　　B.1987——1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期

　　C.1993——1995年是我國企業債券發行的整頓期

　　D.從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期

　　70、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(　　)。

　　A.發行對象不同

　　B.發行利率確定機制不同

　　C.到期前變現收益預知程度不同

　　D.流通或變現方式不同

　　71、下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區別的有(　　)。

　　A.期限不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.交易費用不同

　　D.發行規模限制不同

　　72、下列屬于金融衍生工具的基礎變量的是(　　)。

　　A.資產價格

　　B.自然現象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　73、制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是(　　)。

　　A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展

　　B.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定

　　C.細化、落實《證券法》、《企業破產法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人

　　74、優先股票根據不同的條件，可以分為(　　)　。

　　A.累積優先股票與非累積優先股票

　　B.參與優先股票與非參與優先股票

　　C.可轉換優先股票與不可轉換優先股票

　　D.可調整優先股票與固定優先股票

　　75、參與證券投資的金融機構有(　　)等。

　　A.證券經營機構

　　B.中央銀行

　　C.保險公司

　　D.銀行業金融機構

　　76、下列關于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有(　　)。

　　A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權融資作為突破口的

　　B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

　　C.逐步放開了境外券商在華設立并參與中國股票市場業務、境內券商到海外設立分支機構、成立中外合資投資銀行等方面的限制

　　D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段

　　77、關于場外交易市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場的價格決定機制是公開競價

　　D.它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經營的證券經營機構分別進行交易

　　78、新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監管權力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權

　　C.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權

　　79、下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權的有(　　)。

　　A.儲蓄國債

　　B.賬式國債

　　C.憑證式國債

　　D.實物國債

　　80、《證券投資基金管理暫行辦法》領布后，率先發行的兩只證券投資基金是(　　)。

　　A.基金金泰

　　B.基金裕隆

　　C.基金開元

　　D.基金安信

　　81、 廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　82、證券發行市場的作用主要表現在(　　)。

　　A.為政府宏觀部門調控經濟提供手段

　　B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

　　D.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化

　　83、 從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有(　　)。

　　A.反映了一種權利義務關系

　　B.是持有者的財產權利證明

　　C.是證明或設定權利的書面憑證

　　D.表明持有人擁有某種特定權益

　　84、普通股票股東的權利包括(　　)。

　　A.公司重大決策參與權

　　B.優先認股權或配股權

　　C.持有的股份可依法轉讓的權利

　　D.公司資產收益權和剩余資產分配權

　　85、影響股票價格的因素之一是公司經營狀況，分析公司經營狀況的因素包括(　　)。

　　A.公司銷售收入的變化

　　B.公司改組或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司資產凈值

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