三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 (　　)

　　102、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以?xún)?nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　103、對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶(hù)的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　105、股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期債券。(　　)

　　106、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。(　　)

　　107、中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和2個(gè)分類(lèi)指數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、股票的內(nèi)在價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、債券票面利率也稱(chēng)實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　111、 1998～2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　112、我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。(　　)

　　113、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、 1987年9月，中國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)證券公司——廈門(mén)特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。(　　)

　　118、國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。(　　)

　　121、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派氏加權(quán)指數(shù)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。(　　)

　　126、外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　　)

　　127、一般來(lái)說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益(　　)

　　128、股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　129、

　　股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。(　　)

　　130、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。(　　)

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