41、下列不屬于證券市場監管意義的是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權益的需要

　　B.發展和完善證券市場體系的需要

　　C.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

　　D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要

　　42、臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，較有代表性的是(　　)。

　　A.電子股發行量加權股價指數

　　B.金融股發行量加權股價指數

　　C.22種產業分類股價指數

　　D.發行量加權股價指數

　　43、我國《證養法》規定，申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請。

　　A.中國證券監督管理委員會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.中國人民銀行

　　44、證券交易所的“衛星市場”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場

　　B.政府債券市場

　　C.金融衍生工具市場

　　D.場外交易市場

　　45、 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　46、下列不屬于建構模塊工具的是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期權

　　C.金融期貨

　　D.結構化金融衍生工具

　　47、不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后(　　)個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　48、 IB制度起源于(　　)，目前在金融期貨交易發達的國家和地區得到普遍推廣并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法國

　　C.美國

　　D.德國

　　49、貨幣市場基金的優點不包括(　　)。

　　A.資本安全性高

　　B.可以避險套利

　　C.購買限額低

　　D.收益較高

　　50、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為(　　)。

　　A.6個月以上24個月以下

　　B.6個月以上l2個月以下

　　C.12個月以上24個月以下

　　D.12個月以上l8個月以下

　　51、關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是(　　)。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETF

　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份

　　D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　52、債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價格為標的的荷蘭式招標

　　B.以價格為標的的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標

　　D.以收益率為標的的美式招標

　　53、中小企業股票的收盤價通過收盤前最后(　　)分鐘集合競價的方式產生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　54、(　　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　A.財產股息

　　B.負債股息

　　C.股票股息

　　D.建業股息

　　55、根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以(　　)確定股票發行價格。

　　A.累計詢價方式

　　B.詢價方式

　　C.上網競價方式

　　D.協商定價方式

　　56、依照不同的發行本位，國債可以分為(　　)。

　　A.流通國債與非流通國債

　　B.實物國債與貨幣國債

　　C.短期國債與中長期國債

　　D.實物債券與貨幣債券

　　57、證券公司內部控制的目標不包括(　　)。

　　A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　58、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

　　59、公司股權分置改革的動議，原則上應當由(　　)一致同意提出。

　　A.董事會

　　B.高級管理人員

　　C.全體流通股股東

　　D.全體非流通股股東

　　60、下列不屬于獨立衍生工具的是(　　)。

　　A.可轉換公司債券

　　B.互換和期權

　　C.期貨合同

　　D.遠期合同

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