21、按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權利性質

　　D.證券發行主體的不同

　　22、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　　)股票投資信托所有權的有價證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　23、《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.55%

　　24、優先股票的特征不包括(　　)。

　　A.一般有表決權

　　B.股息分派優先

　　C.股息率固定

　　D.剩余資產分配優先

　　25、根據《公司法》的規定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(　　)。

　　A.制定公司的經營方針和投資方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.執行股東大會的決議

　　D.對公司增發新股作出決定

　　26、某公司發行優先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發行的優惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優先認股權，該股票附有優先認股權。這該公司的優先認股權的理論價格為(　　)

　　A.0.40元

　　B.0.30元

　　C.24/70 元

　　D.0

　　27、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　28、 狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.上市證券

　　29、(　　)是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發設計中得到廣泛運用。

　　A.金融互換

　　B.期貨和期貨類衍生產品

　　C.金融遠期

　　D.期權和期權類衍生產品

　　30、公司剩余資產分配的程序是(　　)。

　　A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　B.支付清算費用、清償公司債務、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

　　C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、分配給普通股股東

　　31、整個證券市場的核心是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發行人

　　D.證券中介機構

　　32、下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　33、下列有關金融期貨的表述錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監管機構監管

　　C.金融期貨交易是標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　34、金融期權可分為看漲期權和看跌期權是依據(　　)分類的。

　　A.合約所規定的履約時間不同

　　B.選擇權的性質

　　C.金融期權基礎資產性質的不同

　　D.交易標的不同

　　35、下列關于優先股的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.優先股票兼有債券的若干特點，在發行時事先確定固定的股息率

　　B.發行優先股可以籌集長期穩定的公司股本

　　C.優先股票股東也有表決權

　　D.在財產清償時先于普通股股東，風險較小

　　36、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業(　　)。

　　A.銷售收入

　　B.產品價格

　　C.利潤股息

　　D.資產總額

　　37、交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約稱為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權

　　C.結構化金融衍生工具

　　D.金融遠期合約

　　38、基金管理公司最核心的一項業務是(　　)。

　　A.受托資產管理業務

　　B.證券投資基金業務

　　C.投資咨詢服務

　　D.企業年金管理業務

　　39、 我國《證券法》規定，申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券監督管理委員會

　　40、我國《證券法》規定，證券公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.3000萬元

　　C.1000萬元

　　D.500萬元

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