第八章 證券市場法律制度與監管(1-2)

　　第一節　證券市場法律法規

　　1、《中華人民共和國證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監督，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。它共分十二章，分別為：總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則。

　　2、《中華人民共和國證券法》規定的禁止行為：第一，在證券發行方面;第二，在信息披露方面;第三，在業務經紀方面;第四，在從業人員管理方面;第五，在證券交易方面;第六，在上市公司收購方面。

　　3、《中華人民共和國公司法》的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經濟秩序。《公司法》共分十一章、二百三十條，對在中國境內有限責任公司的設立和組織機構，股份有限公司的設立和組織機構，股份有限公司的股份發行和轉讓，公司債券、公司財務和會計，公司合并和分立、公司破產，解散和清算，外國公司的分支機構、法律責任的等內容制定了相應的法律條款。

　　4、《公司法》規定的禁止行行為。

　　5、《中華人民共和國刑法》對公司犯罪的規定：第一，虛報注冊資本與虛假出資罪;第二，隱瞞重大事實罪;第三，行賄罪。《刑法》對證券犯罪的規定：第一，欺詐發行股票、債券罪;第二，提供虛假財務會計報告罪;第三，擅自發行股票和公司、企業債券罪;第四，內幕交易、泄露內幕信息罪;第五，編造并傳播影響證券交易虛假信息罪;第六，誘騙他人買賣證券罪;第七，操縱證券市場罪。

　　6、《中華人民共和國會計法》共七章五十二條，內容包括總則，會計核算，公司、企業會計核算的特別規定，會計監督，會計機構和會計人員，法律責任，附則。《會計法》規定的禁止性行為：第一，第一責任人禁止行為;第二，會計核算禁止行為;第三，其他禁止性行為。

　　7、《股票發行與交易管理暫行條例》的基本內容，《中國證監會股票發行核準程序》的基本內容，《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本內容，《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內容，《證券業從業人員資格管理暫行規定》的基本內容，《證券市場禁入暫行規定》的基本內容。

　　第二節　證券市場監管體系

　　1、證券市場監管的意義：第一，加強證券市場監督是保障廣大投資者權益的需要;第二，加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要;第三，加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要;第四，加強證券市場監管是提高證券市場效率的需要。

　　2、證券市場監管的原則：第一，依法管理原則;第二，保護投資者權益原則;第三，“三公”原則;第四，監督與自律相結合的原則。

　　3、證券市場的監督機構有：第一，國務院證券監督管理機構，包括中國證券監督管理委員會及其派出機構;第二，自律性管理機構，包括證券交易所和證券業協會。

　　4、證券市場監管對象：第一，對證券市場主體的監管;第二，對證券市場客體的監管;第三，對證券中介機構的監管。

　　5、證券市場監管內容：第一，信息披露;第二，操縱市場;第三，欺詐行為;第四，內幕交易。

　　6、信息披露的意義：第一，有利于價值的判斷;第二，防止信息濫用;第三，利于監督經營管理;第四，防止不正當競爭;第五，提高證券市場效率。

　　7、信息披露的基本要求：第一，全面性;第二，真實性;第三，時效性。

　　第九章 證券業從業人員的資格管理和行為規范(1-2)

　　第一節　證券業從業人員的資格管理

　　1、證券從業人員是指證券中介機構中一些特定崗位的人員，可分為管理人員和專業人員兩類。

　　2、從業人員的資格種類：第一，證券承銷從業資格;第二，證券經紀從業資格;第三，證券投資咨詢從業資格。

　　3、高級管理人員的從業資格，證券從業人員的從業資格。

　　4、證券業從業人員資格考試與注冊制度，資格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認定，注冊和資格維持。

　　第二節　證券從業從業人員的行為準則

　　1、證券從業人員行為規范的作用：第一，規范證券業從業人員的業務行為，保證證券市場的良好秩序，促進證券業的健康發展;第二，提高證券業從業人員的業務素質，完善從業人員的人格，建立高素質的從業人員隊伍;第三，健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象。

　　2、證券業從業人員行為規范的內容：第一，正直誠信;第二，勤勉盡責;第三，廉潔保密;第四，自律守法。

　　3、證券業從業人員的行為準則：第一，保證性行為;第二，禁止性行為。