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2010證券從業(yè)考試《證券交易》復(fù)習(xí)摘要:第一章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券交易》各章的復(fù)習(xí)摘要,幫助考生備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
第 11 頁(yè):第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制
第 13 頁(yè):第三節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位

  七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。

  2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能(考點(diǎn))

  (1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

  (2)證券的存管和過(guò)戶。

  (3)證券持有人名冊(cè)登記。

  (4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

  (5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

  (6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

  (7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

  3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行:

  (1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。

  (2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng),制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

  (3)建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

  (4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)應(yīng)急應(yīng)變程序和操作流程。

  同時(shí),我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取,由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

  【例8·單選題】我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。

  A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

  B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

  C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

  D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

  【答案】C

  4.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。

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