第一章 證券交易概述

　　考情分析

　　本章主要介紹了證券交易的基本內(nèi)容，在歷年的考試中，單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題都有出現(xiàn)。

　　本章主要考點(diǎn)

　　1.掌握證券交易的概念、特征和原則

　　2.熟悉證券交易的種類、方式、證券投資者的種類

　　3.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)

　　4.熟悉證券交易場所的含義

　　5.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能

　　6.掌握證券交易程序

　　7.熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)、證券交易機(jī)制的種類

　　8.掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)

　　9.熟悉證券交易所會員的日常管理、對證券交易所會員的監(jiān)督和紀(jì)律處分

　　10.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法

　　第一節(jié)　證券交易的概念和基本要素

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。

　　證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：

　　一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　2.證券交易的特征

　　主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。