六、證券交易場所

　　證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　2.證券交易所的職能(考點)

　　(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)證監(jiān)會許可的其他職能。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(考點)

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔(dān)保。

　　(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

　　證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。

　　我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。

　　理事會是證券交易所的決策機構(gòu)。(注意判斷、選擇題)

　　【例7·判斷題】在我國，證券交易所是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的，提供證券集中交易的場所的以盈利為目的的法人。 (　)

　　【答案】錯