(五)監督檢查和紀律處分

　　1.監督檢查。

　　證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業務。

　　(7)提請中國證監會處理。

　　2.紀律處分。

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監會制定媒體上公開譴責。

　　(3)暫停或者限制交易。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

　　另外，根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。