第三章 經紀業務其他事項

　　第一節 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

　　一、證券賬戶

　　在我國，證券賬戶是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。掌握證券賬戶的種類，及開立證券賬戶的基本原則與要求;了解證券賬戶的掛失、補辦與查詢。

　　二、證券登記

　　證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等，按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　三、證券存管、托管

　　從國際上看，證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。