第四節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)

　　一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回

　　證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。 2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了(深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則);同年7月14日，上海證券交易所發(fā)布了(上海證券交易所 開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行))。

　　二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)

　　(一)發(fā)售

　　(二)開放與上市(重點(diǎn))

　　基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。

　　基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.基金的募集符合<中華人民共和國證券投資基金法)的規(guī)定;

　　2.募集金額不少于2億元人民幣;

　　3.持有人不少于1 000人;

　　4.證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　上市開放式基金的上市首口須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。

　　(三)申購與贖回(難點(diǎn))

　　投資者通過場(chǎng)內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場(chǎng)外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。

　　上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則。場(chǎng)內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　(四)交易(重點(diǎn))

　　買人上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買人和賣出上市開放式基金。

　　(五)轉(zhuǎn)托管(重點(diǎn))

　　上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。