十九、根據事物之間的關系出題。

　　例如：

　　1. B股的境外投資者在境外委托時，有一些不同于境內委托申報的特點表現在( )。

　　A.業務員在受理投資者委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關內容通知場內交易員，由場內交易員通過場內電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機

　　B.證券營業部的電腦系統要與證券交易所交易系統電腦主機聯網

　　C.必須通過境外的證券代理商進行

　　D.投資者的委托指令經證券營業部電腦審查確認后，由前置終端處理機和通信網絡自動傳送至證券交易所交易系統電腦主機

　　2.委托單不同于委托合同之處表現為( )。

　　A.明確了證券經紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

　　B.經投資者和證券經紀商雙方簽字和蓋章

　　C.明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　　D.明確了投資者與證券經紀商之間實質的委托關系

　　3.下列各項關于清算于交收的區別說明正確的是(　　)。

　　A.清算是對應收、應付證券及價款的軋抵計算

　　B.交收的結果是確定應收、應付凈額，并不發生財產實際轉移

　　C.交收則是對應收、應付凈額(包括證券與價款)的收付

　　D.清算發生財產實際轉移

　　4.下列有關買斷式回購與質押式回購業務的區別說明正確的是( )。

　　A.買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)

　　B.質押式回購業務是質押凍結

　　C.買斷式回購，債券所有權隨交易的發生而沒有轉移

　　D.買斷式回購，該債券在協議期內可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作

　　二十、根據事物的特征、特點、性質、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題。

　　例如：

　　1.證券經紀業務的特點不包括( )。

　　A.業務對象的廣泛性 B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性 D.業務的價格變動性特點

　　2.證券經紀商在證券市場中所起的作用有( )。

　　A.充當證券買賣的媒介 B.進行證券的買賣

　　C.提供咨詢服務 D.決定證券市場的價格

　　3.根據我國目前證券營業部的發展現狀和做法，證券經紀商在為投資者開戶時一般都同時為其開通( )功能。

　　A.書面委托 B.自助委托 C.電話委托 D.網上委托

　　4.下列關于買斷式回購對債券交易方式的創新作用說明正確的是( )。

　　A.買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要

　　B.對正回購方而言，由于回購協議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭

　　C.如果將買斷式回購、現券買賣、質押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結構調整、規避利率風險等要求

　　D.對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進行相應的規避利率風險和套利的操作