三、根據(jù)概念出題。

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋�？梢詮母拍畹膬�(nèi)含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1.經(jīng)營風險，是指證券公司在業(yè)務經(jīng)營中由于經(jīng)營水平的差異，可能導致對市場變化把握不準、決策或操作失誤而造成經(jīng)營上的損失。

　　2.自律管理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。

　　3.證券公司批量證券轉托管是指證券公司因業(yè)務需要，把席位分拆或合并而進行的證券批量轉托管，即將一個席位下的證券批量轉托管到另一個或幾個席位下，或者是將幾個席位下的證券批量轉托管到另一個席位下。

　　4.銀證轉賬存取是將證券營業(yè)部資金柜臺或資金存取業(yè)務委托給銀行代理，由銀行負責辦理投資者的現(xiàn)金收付、登記客戶明細賬和證券營業(yè)部在銀行開立的客戶交易結算資金總賬。

　　5.買券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

　　四、根據(jù)時間要求出題。

　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計賬冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

　　例如：

　　1.深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日的( )。

　　A.9：15～11：30 B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30 D.15：00～15：30

　　2.上海證券交易所規(guī)定, 每個交易日( )的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

　　A.9：15～9：25 B.9：30～11：30

　　C.9：20～9：25 D.13：00～15：00

　　3.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日9：20～9：25、( )深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。

　　A.9：15～11：30 B.13：00～15：00

　　C.14：57～15：00 D.9：25～9：30

　　4.( )上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補充通知》和《關于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補充通知》，對原來的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購辦法作了一些補充規(guī)定。

　　A.2004年12月7日 B.2005年1月1日

　　C.2006年5月20日 D.2006年9月18日

　　5.(　　)中國金融期貨交易所在上海宣告成立，成為我國內(nèi)地首家金融衍生品交易所、首家以公司制為組織形式的交易所。

　　A.2005年9月8日 B.2006年9月8日

　　C.2005年12月1日 D.2006年12月1日