十五、根據行為范圍、定義外延等出題。

　　例如：

　　1.公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。

　　2.下列關于“標準券”的敘述正確的有( )。

　　A.標準券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業拆借中心根據債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券

　　B.準券是一種虛擬的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成C.標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度

　　D.標準券的設立簡化了回購品種的設置，克服了原先按具體券種分別以不同回購期限設置回購交易品種所帶來的種種局限，實現了債券回購品種的標準化，即設立債券回購標準品種方便了回購交易的開展

　　3.下列關于全國銀行間市場債券質押式回購交易的說明正確的是( )。

　　A.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

　　B.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構

　　C.中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

　　D.中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督

　　十六、根據主體的權利與義務出題。

　　證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1.證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到( )。

　　A.交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　B.證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。

　　C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

　　D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，自行對沖完成交易

　　2.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，應承擔的義務包括( )。

　　A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。

　　B.認真閱讀證券交易委托代理協議書》

　　C.堅持了解客戶原則

　　D.必須忠實辦理受托業務

　　3.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，享有的權利包括( )。

　　A.拒絕接受不符合規定的委托要求的權利

　　B.按規定收取服務費用的權利

　　C.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金要求其履約或賠償的權利

　　D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利

　　4.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權利有( )。

　　A.對證券交易過程的知情權

　　B.尋求司法保護權

　　C.享受經紀商按規定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等

　　D.委托人變更或撤銷委托，盡快傳達受托人

　　5.全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括( )。

　　A.按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令

　　B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項

　　C.按合同約定及時發送內容完整的回購結算指令

　　D.在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券