十七、根據各種原則出題。

　　在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。

　　例如：

　　1.根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為( )

　　A.可實現最大成交量的價格

　　B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　2.下列哪項不屬于證券交易必須遵循的原則( )。

　　A.信息公開原則 B.公平原則 C.公允原則 D.公開原則

　　3.證券和資金結算實行( )。

　　A.凈額清算原則 B.共同對手方制度

　　C.銀貨對付原則 D.分級結算原則

　　4.開立證券賬戶應堅持合法性和( )的原則。

　　A.保密性 B.標準性 C.真實性 D.公開性

　　5.開展融資融券業務試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業務應遵守的原則有( )。

　　A.必須經證監會批準

　　B.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

　　C.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　6.融資融券交易的一般規則包括( )。

　　A.融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍

　　B.客戶融券賣出后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　C.客戶融資買入證券后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券

　　D.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　十八、根據禁止性行為規則出題。

　　例如：

　　1.出現( )，上海證券交易所有權依據其章程和業務規則，對會員進行處罰;情節嚴重的，暫停該會員開展國債買斷式回購業務。

　　A.機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計超過該券種發行量的10%，會員不予限制的

　　B.會員未經客戶同意擅自挪用客戶資金或國債從事買斷式回購自營業務的

　　C.會員操縱市場價格和從事其他違規行為，影響買斷式回購市場秩序的

　　D.會員因買斷式回購到期交收導致資金賬戶透支或國債余額不足的

　　2.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規定，債券回購業務參與者有( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格;對直接負責的主管人員和直接責任人員，由其主管部門給予紀律處分;違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規定的，按其規定處理。

　　A.違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞

　　B.不遵守有關規則或協議并造成嚴重后果

　　C.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　D.擅自交易未經批準上市債券