十七、根據(jù)各種原則出題。

　　在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為( )

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　2.下列哪項(xiàng)不屬于證券交易必須遵循的原則( )。

　　A.信息公開(kāi)原則 B.公平原則 C.公允原則 D.公開(kāi)原則

　　3.證券和資金結(jié)算實(shí)行( )。

　　A.凈額清算原則 B.共同對(duì)手方制度

　　C.銀貨對(duì)付原則 D.分級(jí)結(jié)算原則

　　4.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和( )的原則。

　　A.保密性 B.標(biāo)準(zhǔn)性 C.真實(shí)性 D.公開(kāi)性

　　5.開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券公司”)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A.必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　6.融資融券交易的一般規(guī)則包括( )。

　　A.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍

　　B.客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　C.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券

　　D.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　　十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題。

　　例如：

　　1.出現(xiàn)( )，上海證券交易所有權(quán)依據(jù)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停該會(huì)員開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)超過(guò)該券種發(fā)行量的10%，會(huì)員不予限制的

　　B.會(huì)員未經(jīng)客戶(hù)同意擅自挪用客戶(hù)資金或國(guó)債從事買(mǎi)斷式回購(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的

　　C.會(huì)員操縱市場(chǎng)價(jià)格和從事其他違規(guī)行為，影響買(mǎi)斷式回購(gòu)市場(chǎng)秩序的

　　D.會(huì)員因買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交收導(dǎo)致資金賬戶(hù)透支或國(guó)債余額不足的

　　2.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有( )行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分;違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　A.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

　　B.不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果

　　C.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格

　　D.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券