十一、根據(jù)概念的分類出題。

　　概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。

　　根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。

　　這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。

　　例如：

　　1.批量證券轉(zhuǎn)托管可分為( )兩種方式

　　A.整體轉(zhuǎn)托管、批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管 B.整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管

　　C.批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 D.部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商在證券市場中所起的作用有( )。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介 B.進(jìn)行證券的買賣

　　C.提供咨詢服務(wù) D.決定證券市場的價(jià)格

　　3.根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A.中國結(jié)算公司上海、深圳分公司

　　B.中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司

　　C.商業(yè)銀行和證券交易所

　　D.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　十二、根據(jù)工作程序出題。

　　證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。

　　例如：

　　1.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋? )。

　　A.甲、乙、丙、丁 B.乙、甲、丁、丙

　　C.丁、乙、甲、丙 D.丁、乙、丙、甲

　　2.中國結(jié)算上海分公司交收系統(tǒng)于( )晚進(jìn)行T+0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)席位與備付金賬戶的對應(yīng)關(guān)系，對一個(gè)備付金賬戶下掛所有席位的清算數(shù)據(jù)進(jìn)行凈額軋差，生成該賬戶的交收凈額，即T+0實(shí)收實(shí)付金額。

　　A.T-1 B.T+0 C.T+1 D.T+2

　　3.結(jié)算公司依據(jù)T日清算數(shù)據(jù)，于( )對托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進(jìn)行記增或記減處理，完成證券交收。

　　A. T日當(dāng)晚 B. T+1日 C. T+1晚日 D. T+2日

　　4.中國結(jié)算上海分公司的買斷式回購到期購回結(jié)算時(shí)，對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國結(jié)算上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在( )可用。

　　A.R日 B.R+1日 C.R+2日 D.R+3日

　　5.中國結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程包括( )。

　　A.交易日(T日)閉市后，交易所將前一日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司

　　B.中國結(jié)算上海分公司的登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額結(jié)算原則，對所有結(jié)算單位當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算，并產(chǎn)生清算金額(清算金額=凈賣金額-凈買金額)

　　C.中國結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各結(jié)算單位的實(shí)際應(yīng)收、應(yīng)付金額

　　D.中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各結(jié)算單位提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表，列示結(jié)算單位當(dāng)日對中國結(jié)算上海分公司的應(yīng)收、應(yīng)付資金數(shù)額，即中國結(jié)算上海分公司對結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令