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　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　本章共分為7節

　　第一節 封閉式基金的募集與交易

　　一、封閉式基金的募集程序

　　一般分為申請、核準、發售、備案、公告五個步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件(一般性掌握)

　　三、募集申請的核準

　　國家證券監管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

　　四、封閉式基金份額的發售

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行封閉式基金份額的發售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

　　我國封閉式基金的發售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發售費用的方式加以確定。發售方式主要有網上發售與網下發售兩種方式。

　　五、封閉式基金的合同生效

　　期限結束后，基金發售規模達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到1000人以上，可以申請驗資，辦理備案手續，刊登基金合同生效公告。