(二)對交易市場的監(jiān)管

　　1、證券交易所的信息公開制度

　　2、對操縱市場行為的監(jiān)管

　　3、對欺詐客戶行為的監(jiān)管

　　4、對內幕交易行為的監(jiān)管

　　定義：公司董事、監(jiān)事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。

　　1、內幕交易的主體。發(fā)行人高級管理人員; 持有公司 5%

　　以上股份的股東;發(fā)行人控股股東的高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員;證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券交易進行管理的人員;由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員。

　　2、內幕信息

　　證券法 67條2 款所列重大事件;

　　公司分配股利或者增資計劃;

　　公司股權結構的重大變化;

　　公司債務擔保的重大變更;

　　公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的 30% ;

　　公司高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

　　上市公司收購的有關方案;

　　3、內幕交易的方式

　　4、對內幕交易的監(jiān)管：《中華人民共和國證券法》第76條規(guī)定，造成損失依法賠償

　　5、對內幕交易的法律責任《中華人民共和國證券法》第202條規(guī)定：一倍以上五倍以下罰款

　　(三)對證券經營機構的監(jiān)管

　　1.證券經營機構準入監(jiān)管

　　2.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管

　　3.對證券公司業(yè)務的核準

　　4.對證券公司的日常監(jiān)管