3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(1997年11月30日國務院批準 1997年12月25日國務院證券委員會發布)

　　4.《證券公司監管條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布)

　　5.《證券公司風險處置條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布)

　　(三)司法解釋

　　1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

　　(2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)

　　2.《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

　　(2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

　　(四) 部門規章及規范性文件

　　1.《證券業從業人員資格管理辦法》

　　(2002年12月16日 證監會令第14號)

　　2.《證券市場禁入規定》

　　(2006年6月7日 證監會令第33號)

　　3. 《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　(2008年10月17日 證監會令第58號)

　　4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　(2006年5月17日 證監會令第32號)

　　5.《上市公司證券發行管理辦法》

　　(2006年5月6日 證監會令第30號)

　　6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》

　　(2006年5月9日 證監會令第31號)