55.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

　　(2007年10月12日 證監基金字[2007]277號)

　　56.《證券投資基金銷售適用性指導意見》

　　(2007年10月12日 證監基金字[2007]278號)

　　57.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》

　　(2007年11月29日 證監會令第51號)

　　58.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》

　　(2002年12月3日 證監基金字[2002]93號)

　　59.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

　　(2006年10月27日 證監基金字[2006]226號)

　　60.《證券交易所管理辦法》

　　(2001年12月12日 證監會令第4號)

　　61.《證券登記結算管理辦法》

　　(2006年4月7日 證監會令第29號)

　　(五) 證券交易所規則

　　1.《上海證券交易所交易規則》(2006年5月15日)

　　2. 《深圳證券交易所交易規則》(2006年5月15日)

　　3.《上海證券交易所股票上市規則》(2008年9月4日)

　　4.《深圳證券交易所股票上市規則》(2008年9月4日)

　　5.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》(2004年修訂)

　　6.《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》(2006年)

　　5.《上海證券交易所公司債券上市規則(修訂稿)》(2007)

　　6.《上海證券交易所證券投資基金上市規則》(2007年修訂)

　　7.《上海證券交易所債券交易實施細則》(2008年修訂)

　　8.《深圳證券交易所公司債券上市暫行規定》(2007)

　　9.《中小企業板上市公司保薦工作評價辦法》(2008)

　　10.《上海證券交易所證券異常交易實時監控指引》(2008年5月14日)

　　11.《深圳證券交易所限制交易實施細則》(2008年5月8日)

　　(六)證券登記結算機構規則

　　1.《證券帳戶管理規則》(2002年4月24日)

　　2.《證券登記規則》(2006年7月25日)