三、根據概念出題

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。

　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1. (　　)是指由發起人認購公司發行的全部股份而設立公司。

　　A.募集設立

　　B.發起設立

　　C.合伙設立

　　D.注冊設立

　　2. (　　)是指依照有關法律規定訂立發起人協議，提出設立公司申請，認購公司股份，并對公司設立承擔責任者。

　　A.公司董事

　　B.公司股東

　　C.發起人

　　D.合伙人

　　3. (　　)是指對企業的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理，以及對企業的各項內部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業賬賬相符，賬證相符，促進企業賬務的全面、準確和真實。

　　A.賬務清理

　　B.資金核實

　　C.資產清查

　　D.價值重估

　　4. 法律意見書是律師對發行人本次發行上市的法律問題依法明確作出的結論性意見。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　四、根據時間要求出題

　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

　　例如：

　　1. 設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為(　　)個月。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.12

　　2. 采用募集設立方式的，發起人應當自股款繳足之日起(　　)日內主持召開公司創立大會。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　3. 保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　4. 上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管部將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的7個工作日內在網上公開招股說明書(申報稿)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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