十、根據(jù)重大事件出題

　　重大事件的時間、地點、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時間

　　可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所的成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

　　例如： 來源：的美女編輯們

　　1. 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了(　　)，要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司治理準則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　2. 中國人民銀行和中國銀監(jiān)會共同制定了(　　)，并于2004年4月17日公布實施。

　　A.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》

　　B.《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》

　　C.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》

　　D.《中國銀監(jiān)會關于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券有關問題的通知

　　十一、根據(jù)概念的分類出題

　　概念有分類，業(yè)務內(nèi)容、業(yè)務工具、業(yè)務方式等等也有分類。

　　根據(jù)概念和業(yè)務的分類出題，多種題型都可以應用這種方法。

　　這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。

　　例如：

　　1. 2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為(　　)。

　　A.向特定對象募集設立

　　B.定向募集設立

　　C.社會募集設立

　　D.公開募集設立

　　2. 目前，我國國債包括：(　　)。

　　A.記賬式國債

　　B.無記名國債

　　C.憑證式國債

　　D.儲蓄國債

　　十二、根據(jù)工作程序出題

　　證券業(yè)務工作有嚴格的程序。作業(yè)流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。

　　例如：

　　1. 主承銷商于(　　)日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　2. 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短1個交易日。下列說法正確的是：(　　)。

　　A.投資者申購(T日)。申購當日(T日)按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。

　　B.資金凍結(jié)、驗資及配號(T+1日)。申購日后的第1天(T+1日)，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。16：00前，申購資金須全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上海證券交易所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上海證券交易所以實際到位資金作為有效申購進行配號(即16：00后按相關規(guī)定進行驗資，確認有效申購和配號)。

　　C.搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。申購日后的第2天(T+2日)，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。

　　D.資金解凍(T+3日)。申購日后的第3天(T+3日)公布中簽結(jié)果，并按相關規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。

　　3. 定價增發(fā)，T+2日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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