五、根據(jù)數(shù)量要求出題

　　證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。

　　例如：

　　1. 股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.300萬(wàn)

　　B.500萬(wàn)

　　C.1000萬(wàn)

　　D.2 000萬(wàn)

　　2. 公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(　　)，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　A.8%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　3. 《證券法》規(guī)定申請(qǐng)股票上市的公司股本總額不少于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　4. 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)30%以上時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3～12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5. 發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　六、反向出題

　　就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見(jiàn)。其他題型都可以出題。

　　如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金，而可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

　　反向出題常見(jiàn)的方式是如“……以下錯(cuò)誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……”。

　　例如：

　　1. 關(guān)于投資銀行業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，不包含下列中的哪一項(xiàng)：(　　)。

　　A.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　B.并購(gòu)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　C.貸款業(yè)務(wù)

　　D.融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　2. 關(guān)于目前國(guó)際股票發(fā)行的監(jiān)管類(lèi)型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：(　　)。

　　A.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　B.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。

　　C.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)股票發(fā)行的決定權(quán)。

　　D.股票發(fā)行的注冊(cè)制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　3. 關(guān)于股份的特點(diǎn)，不正確的是一項(xiàng)是：(　　)。

　　A.股份的金額性

　　B.股份的平等性

　　C.股份的可分性

　　D.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　4. 擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的：(　　)。

　　A.擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。

　　B.控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

　　C.控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間存在上下級(jí)關(guān)系。

　　D.控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

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