十六、根據主體的權利與義務出題

　　證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1. 收購人聘請的財務顧問應當履行以下哪些職責：(　　)。

　　A.應收購人的要求向收購人提供專業化服務，全面評估被收購公司的財務和經營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經營風險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，并指導收購人按照規定的內容與格式制作申報文件。

　　B.對收購人進行證券市場規范化運作的輔導，使收購人的董事、監事和高級管理人員熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應當承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。

　　C.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規定及申報文件內容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正地發表專業意見。

　　D.與收購人簽訂協議，在收購完成后12個月內，持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

　　2. 法律顧問的主要職責是：(　　)。

　　A.向公司提供

　　有關企業重組、外資股發行等方面的法律咨詢

　　B.協助企業完成股份制改組、起草與發行有關的重大合同

　　C.向投資者推介、承銷股票

　　D.調查、收集企業的各方面資料

　　十七、根據各種原則出題

　　在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。

　　例如：

　　1. (　　)是指信息披露義務人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　2. 我國股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，實行(　　)。

　　A.核準設立原則

　　B.準則設立原則

　　C.審批設立原則

　　D.注冊設立原則

　　3. 我國目前遵循的是(　　)的原則，不僅要求公司在章程中規定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。

　　A.法定資本制

　　B.授權資本制

　　C.折中資本制

　　D.審核資本制

　　4. (　　)是指股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本留存原則

　　D.資本不變原則

　　十八、根據禁止性行為規則出題

　　例如：

　　1. 證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　2. 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：(　　)。

　　A.以不正當競爭手段招攬承銷業務。

　　B.承銷未經核準的證券。

　　C.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票。

　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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