十六、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題

　　證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)。可以說(shuō)，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1. 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)：(　　)。

　　A.應(yīng)收購(gòu)人的要求向收購(gòu)人提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，全面評(píng)估被收購(gòu)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，幫助收購(gòu)人分析收購(gòu)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，就收購(gòu)方案所涉及的收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)方式、支付安排等事項(xiàng)提出對(duì)策建議，并指導(dǎo)收購(gòu)人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)文件。

　　B.對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使收購(gòu)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

　　C.對(duì)收購(gòu)人是否符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，對(duì)收購(gòu)事項(xiàng)客觀、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　D.與收購(gòu)人簽訂協(xié)議，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

　　2. 法律顧問(wèn)的主要職責(zé)是：(　　)。

　　A.向公司提供

　　有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢(xún)

　　B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組、起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

　　C.向投資者推介、承銷(xiāo)股票

　　D.調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料

　　十七、根據(jù)各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1. (　　)是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開(kāi)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　2. 我國(guó)股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行(　　)。

　　A.核準(zhǔn)設(shè)立原則

　　B.準(zhǔn)則設(shè)立原則

　　C.審批設(shè)立原則

　　D.注冊(cè)設(shè)立原則

　　3. 我國(guó)目前遵循的是(　　)的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。

　　A.法定資本制

　　B.授權(quán)資本制

　　C.折中資本制

　　D.審核資本制

　　4. (　　)是指股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本留存原則

　　D.資本不變?cè)瓌t

　　十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

　　例如：

　　1. 證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　2. 證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)：(　　)。

　　A.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　B.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券。

　　C.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票。

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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