六、市場機(jī)制的有效性與市場失靈

　　考試目的

　　本章闡述了市場機(jī)制的一般特征和作用機(jī)理，分析了市場機(jī)制的缺陷和政府克服市場失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策。通過本章的考試，提高考生對市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識水平和政策水平。

　　考試內(nèi)容

　　（一）市場機(jī)制的有效性與資源的最優(yōu)配置

　　掌握市場機(jī)制的含義和特征；熟悉市場機(jī)制運(yùn)行的機(jī)理；掌握資源最優(yōu)配置的含義和標(biāo)準(zhǔn)；熟悉實現(xiàn)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

　　1. 市場機(jī)制的有效性

　　含義：市場機(jī)制就是指市場競爭、市場供求和市場價格之間相互影響、相互決定的機(jī)制。

　　主要要素：價格機(jī)制、供求機(jī)制、競爭機(jī)制（其中價格機(jī)制是核心）。

　　市場機(jī)制的功能：

　　（1） 形成價格的功能；

　　（2） 優(yōu)化資源配置的功能；

　　（3） 平衡供求關(guān)系的功能；

　　（4） 激勵市場競爭主體的工程。

　　特征：

　　（1） 市場機(jī)制的運(yùn)行來自市場主體對自身經(jīng)濟(jì)利益的追求。

　　（2） 微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動決策市由各個市場主體自主、分散地作出的；

　　（3） 市場機(jī)制對經(jīng)濟(jì)活動的調(diào)節(jié)或資源的配置市自發(fā)地和自動地進(jìn)行的；

　　（4） 市場機(jī)制通過價格信號向微觀經(jīng)濟(jì)主體傳遞信息，而微觀經(jīng)濟(jì)主體則主要通過價格信號調(diào)節(jié)自己的活動。

　　市場機(jī)制運(yùn)行機(jī)理：具有自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展和自我約束的市場競爭主體，完全根據(jù)對自身利益的追求和市場競爭、供求變化所形成的價格信號進(jìn)行自主、分散的決策，從事各種經(jīng)濟(jì)活動，從而推動市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

　　2. 資源的最優(yōu)配置

　　在市場機(jī)制作用下，如果居民何廠商作為市場主體分別實現(xiàn)了效用最大化合利潤最大化，并且在此技術(shù)上，產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素既不存在過剩，也不存在短缺，即整個經(jīng)濟(jì)體系恰好使所有的商品供求都相等時，經(jīng)濟(jì)就處于一般均衡狀態(tài)或瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于一般均衡狀態(tài)時，資源便實現(xiàn)了最優(yōu)配置。

　　標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)一種資源的任何重新分配，已經(jīng)不可能使任何一個人的處境變好，也不使一個人的處境變壞。

　　資源最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)貨或資源最優(yōu)配置的狀態(tài)被稱為帕累托標(biāo)準(zhǔn)或帕累托最優(yōu)狀態(tài)（經(jīng)濟(jì)效率）。

　　條件：只有在完全競爭的條件下，才有可能實現(xiàn)。

　　（二）市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　掌握市場失靈的含義和原因；掌握外部性的含義與資源配置效率的關(guān)系；掌握公共物品的含義、特征、類型與資源配置效率的關(guān)系，掌握壟斷的含義、類型、原因及其與資源配置的關(guān)系，熟悉信息不對稱的含義及其與資源配置效率的關(guān)系；掌握克服市場失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策的主要內(nèi)容。

　　1. 市場失靈的原因

　　含義：完全依靠市場機(jī)制的自發(fā)作用都不可能實現(xiàn)一般均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這種情況的存在被稱為市場失靈。

　　原因：

　　（1） 外部性或外部影響的存在；

　　外部性：在市場經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體的一項經(jīng)濟(jì)活動給其他社會成員帶來好的或壞的影響，而又不能使市場主體得到相應(yīng)的補(bǔ)償或給予其他社會成員賠償?shù)臅r候，就會產(chǎn)生

　　“外部性”或“外部影響”。

　　“正外部性”：其他市場主體受益，自己卻不能得到補(bǔ)償；（外部經(jīng)濟(jì)）會使市場主體活動水平低于社會所需最優(yōu)水平；

　　“負(fù)外部性”：其他市場主體受損，卻又不為此作出賠償。（外部不經(jīng)濟(jì)）會使市場主體活動水平高于社會所需水平，并給其他社會主體乃至社會帶來巨大損失。

　　表明資源未實現(xiàn)最優(yōu)配置，帕累托標(biāo)準(zhǔn)未實現(xiàn)。外部性的存在，與產(chǎn)權(quán)不明晰有關(guān)。

　　（2） 公共物品的生產(chǎn)；

　　含義：如果某種物品不具有消費(fèi)的競爭性，也就是任何人增加對這些產(chǎn)品的消費(fèi)都不會減少其他人所可能得到的消費(fèi)水平，即為公共物品（如公路、廣播、電視等）。如果某種產(chǎn)品既不具有競爭性，又不具有排他性，則可稱之為純公共物品（如國防、治安等）

　　市場機(jī)制是一種利益調(diào)節(jié)機(jī)制，因此，只有在具有競爭性和排他性的私人物品方面能夠起完全的調(diào)節(jié)作用。

　　（3） 壟斷的存在；

　　含義：壟斷是指一個或少數(shù)廠商對某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售實行完全的或某種程度的控制。

　　原因：

　　①廠商實現(xiàn)了對某種產(chǎn)品生產(chǎn)所需的關(guān)鍵資源供給的控制，從而使其他廠商無法進(jìn)入該領(lǐng)域

　　②擁有了生產(chǎn)某種產(chǎn)品的專利權(quán)

　　③自然壟斷。某些行業(yè)的技術(shù)條件決定了只有在產(chǎn)量很高或生產(chǎn)規(guī)模巨大的條件下，才能取得生產(chǎn)的規(guī)模效益。

　　④政府對某些行業(yè)實行準(zhǔn)入制度。

　　⑤市場競爭本身的發(fā)展會導(dǎo)致生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度，也會形成壟斷。

　　壟斷形成，市場競爭性減弱，使市場機(jī)制配置資源的有效性受到限制。表現(xiàn)：

　　①壟斷廠商可以在一定程度上控制產(chǎn)量和價格，使市場機(jī)制作用的發(fā)揮受到限制。

　　②壟斷廠商為獲得最大利潤，其產(chǎn)品的價格會高于競爭條件下的價格，產(chǎn)量會低于競爭條件下的產(chǎn)量，意味著生產(chǎn)不足和資源配置的低效率。

　　③由于壟斷利潤的存在，是以消費(fèi)者收益的相對減少為代價的，導(dǎo)致分配不公。

　　④壟斷條件下，壟斷廠商缺乏競爭的外部壓力，其經(jīng)濟(jì)效益低于競爭條件下的經(jīng)濟(jì)效率。

　　（4） 信息的不對性和不完全性。

　　在現(xiàn)實生活中，供求雙方的信息通常具有不對稱性和不完全性。不對稱的信息導(dǎo)致在市場上劣質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，使資源不能有效利用。信息的不完全性會使生產(chǎn)者無法選擇最優(yōu)的資源并根據(jù)消費(fèi)者偏好選擇最優(yōu)的市場，從而實現(xiàn)利潤最大化。

　　2. 市場功能缺陷

　　（1） 收入分配方面（在資源采取市場培植方式的情況下，分配差距擴(kuò)大是難免的）

　　（2） 市場機(jī)制調(diào)節(jié)具有自發(fā)性和滯后性（導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的波動）

　　（3） 企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為短期化

　　對于市場失靈，需要政府制定微觀經(jīng)濟(jì)政策加以克服；

　　對于市場功能缺陷，需要政府對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行宏觀調(diào)節(jié)加以解決。

　　3. 克服市場失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　（1） 消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策（使用稅收和補(bǔ)貼手段，明晰產(chǎn)權(quán)）

　　（2） 公共物品供給的微觀經(jīng)濟(jì)政策（政府生產(chǎn)公共物品，數(shù)量采用非市場化的決策方式）

　　（3） 對壟斷進(jìn)行管制的微觀經(jīng)濟(jì)政策（控制市場結(jié)構(gòu)；管制壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格和數(shù)量；制定反壟斷法和反托拉斯法）

　　（4） 信息服務(wù)的微觀經(jīng)濟(jì)政策（消除市場失靈對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，從而提高資源的配置效率。