(9)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;
例如：投資者甲收購(gòu)上市公司丙的股份，持有投資者甲35%股份的張某的嫂子同時(shí)持有上市公司丙的股份。
【例題·單選題】甲公司擬收購(gòu)乙上市公司，張某(男)持有甲公司35%的股份(或：董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員)。如無(wú)相反證據(jù)，下列人員如果與甲公司同時(shí)持有乙上市公司的股份，其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人的是( )。
A.張某
B.張某的父親
C.張某的老婆
D.張某的兒子
E.張某的女婿
F.張某的岳母
G.張某的姐姐
H.張某的弟妹
I.張某的小舅子(配偶的兄弟姐妹)
J.張某小姨子的老公(一擔(dān)挑)
K.張某的叔叔
『正確答案』K
『答案解析』本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人的界定。注意選項(xiàng)J，張某小姨子的老公，屬于張某配偶的兄弟姐妹的配偶，這里也屬于構(gòu)成一致行動(dòng)人的親屬范圍。
(10)(簡(jiǎn)要了解)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬同時(shí)持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份;
(11)(簡(jiǎn)要了解)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;
(12)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
【考題·多選題】甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無(wú)相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有( )。(2007年試題)
A.由甲公司的監(jiān)事?lián)味碌谋?/P>
B.持有乙公司1%股份且為甲公司董事之弟的張某
C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某
D.在甲公司中擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)且持有乙公司2%股份的李某
『正確答案』ABD
『答案解析』本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人的界定。根據(jù)規(guī)定，持有投資者“30%以上”股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，構(gòu)成一致行動(dòng)人，因此選項(xiàng)C是不構(gòu)成一致行動(dòng)人的。選項(xiàng)A屬于第(3)種一致行動(dòng)人的情形;選項(xiàng)D屬于第(8)種一致行動(dòng)人的情形;選項(xiàng)B屬于第(9)種一致行動(dòng)人的情形。
2.一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份
投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份。
3.有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：
(1)收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);
(2)收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;
(3)收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;
(4)收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第147條規(guī)定情形(即不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的規(guī)定);
(5)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。
【例題·單選題】下列各項(xiàng)中，屬于不得收購(gòu)上市公司股份的情形是( )。
A.收購(gòu)人甲公司當(dāng)年凈利潤(rùn)比上一個(gè)年度下降30%
B.收購(gòu)人乙公司在過(guò)去1年中因有重大違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰
C.收購(gòu)人丙公司已經(jīng)擁有被收購(gòu)公司20%的股份，打算繼續(xù)收購(gòu)
D.收購(gòu)人丁某曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長(zhǎng)，因不可抗力原因，該股份有限公司已在4年前破產(chǎn)
『正確答案』B
『答案解析』本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)。收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為，不得收購(gòu)上市公司。
(三)上市公司收購(gòu)中有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)
1.收購(gòu)人的義務(wù)
(1)報(bào)告義務(wù)。實(shí)施要約收購(gòu)的收購(gòu)人必須事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。在收購(gòu)過(guò)程中要約收購(gòu)?fù)瓿珊螅召?gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。
(2)禁售義務(wù)。收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票。
(3)鎖定義務(wù)。收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2.被收購(gòu)公司的控股股東或者實(shí)際控制人的義務(wù)
被收購(gòu)公司的控股股東或者實(shí)際控制人不得濫用股東權(quán)利損害被收購(gòu)公司或者其他股東的合法權(quán)益。
3.被收購(gòu)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)
被收購(gòu)公司董事會(huì)不得濫用職權(quán)對(duì)收購(gòu)設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系K，不得利用公司資源向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助，不得損害公司及其股東的合法權(quán)益。
(四)上市公司收購(gòu)的支付方式
上市公司收購(gòu)可以采用現(xiàn)金、依法可以轉(zhuǎn)讓的證券以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他支付方式進(jìn)行。
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