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　　第五章　證券法

　　第一節　證券法的基本理論

　　一、證券的特征與分類(了解)

　　(一)證券的概念和特征

　　1.證券的概念

　　廣義的證券是指以證明或者設定權利為目的而制成的憑證，一般包括財物證券(如貨運單、提單等)、貨幣證券(如支票、匯票、本票等)、資本證券(如股票、公司債券、證券投資基金份額等)、證據證券(如借據、收據等)和資格證券(車票、電影票等)等。狹義的證券僅指資本證券。我國《證券法》規定的證券為股票、公司債券、證券投資基金和證券衍生品種等。

　　2.證券的特征

　　(1)是一種投資憑證;

　　(2)是一種權益憑證;

　　(3)是一種可轉讓的權利憑證;

　　(4)是一種要式憑證。

　　(二)證券的分類

　　1.有價證券和無價證券

　　2.設權證券和證權證券

　　3.實物證券和簿記證券

　　4.記名證券和不記名證券

　　二、證券市場(了解)

　　(一)證券市場的概念和分類

　　證券市場是指證券發行與交易的場所。它由金融工具、交易場所以及市場參與主體等要素構成。

　　1.發行市場和流通市場。

　　2.場內交易市場和場外交易市場。

　　3.股票市場、債券市場、基金市場和衍生證券市場。

　　(二)證券市場的主體

　　證券市場的主體是指參與證券市場的各類法律主體，包括證券發行人、投資者、中介機構、交易場所以及自律性組織和監管機構等。

　　三、證券活動和證券管理的原則(了解)

　　(一)公開、公平、公正原則

　　(二)自愿、有償、誠實信用原則

　　(三)守法原則

　　(四)證券業與其他金融業分業經營管理為主，混業經營另作規定的原則

　　(五)政府統一監管與行業自律原則

　　(六)國家審計監督原則

　　四、證券法的特征(了解)

　　(一)證券法的概念

　　證券法是指調整和規范證券市場的參與者在證券發行與交易以及服務、監管過程中所發生的各種關系的法律規范的總稱。

　　(二)證券法的特征

　　1.以強制性規范為主。

　　2.具有較強的技術性。

　　3.體現了實體法與程序法的結合。

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