查看匯總：2013證券從業《市場基礎知識》全真沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、下列深圳證券交易所的股價指數中，屬于綜合指數類的是(　　)。

　　A.深證新指數

　　B.深證成分股指數

　　C.深證100指數

　　D.房地產指數

　　2、中國證券業協會對從業人員的自律管理不包括(　　)。

　　A.后續職業培訓

　　B.從業人員的資格管理

　　C.制定從業人員的行為準則和道德規范

　　D.規范業務，制定業務指引

　　3、 與封閉式基金相比，(　　)是開放式基金所特有的風險。

　　A.管理能力風險

　　B.市場風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　4、優先股票的“優先”主要體現在(　　)。

　　A.對企業經營參與權的優先

　　B.認購新發行股票的優先

　　C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

　　D.股息分配和剩余資產清償的優先

　　5、關于證券市場，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.證券市場的基本功能不包括定價功能

　　B.證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所

　　C.證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物

　　D.證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題

　　6、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　7、下列證券投資基金中，風險最大的基金是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.衍生證券投資基金

　　8、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為(　　)。

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復利債券

　　C.固定利率債券與累進利率債券

　　D.貼現利率債券與浮動利率債券

　　9、下列關于基金托管費的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

　　B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費

　　C.我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提托管費，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

　　10、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　　)億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.3,5

　　B.1,3

　　C.2,6

　　D.3,4

　　11、縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰后至20世紀60年代

　　C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

　　D.從20世紀70年代開始至今

　　12、證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司

　　B.證券交易協會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監會

　　13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(　　)。

　　A.現值理論

　　B.預期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　14、基金資產凈值是指基金資產總值減去(　　)后的價值。

　　A.基金負債

　　B.基金份額凈值

　　C.各類證券的價值

　　D.證券基金的費用

　　15、臨時停市(　　)。

　　A.由國務院決定，證券交易所執行

　　B.由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

　　C.由證券交易所決定，并報告當地地方政府

　　D.由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構

　　16、證券公司中單獨或合并持有該公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　17、 1999年11月，國務院頒布(　　)。

　　A.《股票發行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　18、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過(　　)批準。

　　A.發行審核委員會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.證券交易所

　　19、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的(　　)計算風險資本準備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　20、由H股、N股、S股等構成的是(　　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內上市外資股

　　C.社會公眾股

　　D.紅籌股

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