81、我國的國際債券品種有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.金融債券

　　C.熊貓債券

　　D.政府債券

　　82、存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表(　　)證券。

　　A.債權(quán)

　　B.外國公司

　　C.跨國公司

　　D.基金組合

　　83、下列屬于證券發(fā)行人的是(　　)。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　84、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣證券的差額

　　D.印花稅

　　85、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　86、

　　導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　87、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

　　D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　88、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　89、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

　　C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　90、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

　　C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　91、下列關(guān)于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是(　　)。

　　A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

　　B.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

　　D.無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　92、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經(jīng)理候選人

　　C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　D.向股東會(huì)提出議案

　　93、

　　認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與(　　)同時(shí)發(fā)行。

　　A.債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.普通股

　　D.期貨

　　94、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

　　95、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是(　　)。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　96、下列可以發(fā)行證券的有(　　)。

　　A.個(gè)人

　　B.企業(yè)

　　C.政府

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　97、下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，正確的有(　　)。

　　A.指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

　　C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易

　　D.不可以在其他證券交易市場交易

　　98、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取(　　)。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.協(xié)商定價(jià)方式

　　C.公開招標(biāo)方式

　　D.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　99、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在(　　)。

　　A.兩者的權(quán)利不一樣

　　B.兩者的目的不一樣

　　C.兩者的期限不一樣

　　D.兩者的收益率不一樣

　　100、目前我國發(fā)行的普通國債有(　　)。

　　A.財(cái)政債券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

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